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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)沖刺試題(10)_第10頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年8月31日]  【

  91.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)的說法中,正確的有( ABD )。

  A.是財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的 B.電子方式記錄債權(quán)

  C.投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行可以開設(shè)不止一個(gè)賬戶 D.通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售

  92.儲蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有(  ACD)。

  A.發(fā)行對象不同B.債權(quán)記錄方式不同C.發(fā)行利率確定機(jī)制不同D.流通或變現(xiàn)方式不同

  93.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》出臺后,初期試點(diǎn)的公司范圍限于( ABC )。

  A.上海證券交易所上市的公司B.深圳證券交易所上市的公司

  C.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司

  94.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有( CD )。

  A.有價(jià)證券B.設(shè)備C.房契D.地契

  95.我國發(fā)行的國際債券的主要品種有( ABD )。

  A.政府債券B.金融債券C.信用公司債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券

  96.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年,在具備( ACD )條例時(shí),經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)可以擴(kuò)募或者續(xù)期。

  A.年收益率高于全國基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近2年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

  C.基金持有人大會或基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

  97.下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述中,正確的有( ABCD )。

  A.封閉式基金的募集是一次性的B.一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu)

  C.在交易所上市交易 D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

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  98.下列關(guān)于我國2007年推出的“大成優(yōu)選”基金的說法中,正確的有(  )。

  A.它將一只基金分成兩級份額 B.不同級的劃分標(biāo)準(zhǔn)是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益

  C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益較高的稱為普通級份額 D.屬于開放式基金

  99.按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類,金融衍生工具可分為( ABD )等。

  A.金融期貨 B.金融遠(yuǎn)期合約 C.信用互換 D.金融互換

  100.金融期貨交易的大戶報(bào)告制度是當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí),必須向交易所申報(bào)有關(guān)( ABCD )!.開戶情況 B.交易情況 C.資金來源 D.交易動(dòng)機(jī)

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