16. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有( )。

　　A. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

　　B. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　D. 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　17. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。

　　A. 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)

　　B. 權(quán)益登記日(T+3日)

　　C. 除息日(T+4日)

　　D. 發(fā)放日(T+8日)

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　　18. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

　　C. 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”

　　D. 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

　　19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。

　　A. 權(quán)證存續(xù)期滿

　　B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

　　C. 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格

　　D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

　　20. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。

　　A. 存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

　　B. 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬

　　C. 投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

　　D. 證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息

　　22. 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

　　A. 人民幣普通股

　　B. 證券投資基金

　　C. 權(quán)證

　　D. 國(guó)債

　　23. 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。

　　A. 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

　　B. 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

　　C. 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　D. 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　24. 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　25. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　　B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　C. 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　D. 具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　26. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。

　　A. 從事證券交易時(shí)間

　　B. 從事證券交易地點(diǎn)

　　C. 賬戶狀態(tài)

　　D. 信譽(yù)狀況

　　27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　A. 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

　　B. 公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　29. 根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A. 及時(shí)

　　B. 真實(shí)

　　B. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。

　　A. 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

　　D. 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作