(11) 證券交易所會員應當設會員代表( )

　　名，組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。

　　會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯絡人14名，根據授權代位履行會員代表職責。

　　(12)公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__________萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣萬元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

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　　(13)金融機構過度依賴于掌握金融機構大量技術和關鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來( )。

　　A: 聲譽風險

　　B: 戰(zhàn)略風險

　　C: 信用風險

　　D: 操作風險

　　答案:D

　　解析: 略

　　(14) 調節(jié)功能是指金融市場對宏觀經濟的調節(jié)作用，金融市場通過其特有的( )功能和引導資本合理配置的機制，對微觀經濟部門產生影響。

　　A: 資本積聚

　　B: 交易功能

　　C: 避險功能

　　D: 財富投資

　　答案:A

　　解析: 略

　　(15)由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。

　　A: 全額包銷

　　B: 盡力推銷

　　C: 余額包銷

　　D: 混合推銷

　　答案:B

　　解析:

　　盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔發(fā)行風險。

　　(16) 開放式基金份額的發(fā)售.由( )負責辦理。

　　A: 基金管理人

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 專業(yè)基金銷售機構

　　答案:A

　　解析:

　　開放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負責辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代理基金份額的發(fā)售。

　　(17) 下列關于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是( )。

　　A: 貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內

　　B: 貨幣市場交易量很大

　　C: 相對于以股權交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風險、高收益的特征

　　D: 貨幣市場主要是為了彌補短期流動性

　　答案:C

　　解析:

　　相對于以股權交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有低風險、低收益的特征。

　　(18) 證券投資基金托管人是( )權益的代表。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金監(jiān)管人

　　D: 基金發(fā)起人

　　答案:B

　　解析:

　　基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　(19) ()是風險管理委員會對已經識別和計量的風險，采取分散、對沖、轉移、規(guī)避和補償等策略以及合格的風險緩釋工具進行有效管理和控制風險的過程。

　　A: 風險識別/分析

　　B: 風險控制/緩釋

　　C: 風險計量/評估

　　D: 風險監(jiān)測/報告

　　答案:B

　　解析: 略

　　(20) 下列可能會對金融機構造成損失的風險中.不屬于操作風險的是( )。

　　A: 恐怖襲擊

　　B: 監(jiān)管規(guī)定

　　C: 聲譽受損

　　D: 黑客攻擊

　　答案:C

　　解析: 略