11、債券的發(fā)行人不包括( )。

　　A、中央政府和中央政府機(jī)構(gòu)

　　B、地方政府機(jī)構(gòu)

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、公司和企業(yè)

　　答案:B

　　12、實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是( )。

　　A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　B、歐式權(quán)證

　　C、百慕大式權(quán)證

　　D、認(rèn)沽權(quán)證

　　答案:A

　　13、歐洲債券是指籌資人( )。

　　A、在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　B、在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　C、在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

　　D、在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　答案:C

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　　14、( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

　　A、H股

　　B、紅籌股

　　C、藍(lán)籌股

　　D、創(chuàng)業(yè)板股票

　　答案:A

　　15、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是( )。

　　A、投資標(biāo)的不同

　　B、投資目標(biāo)不同

　　C、組織形式不同

　　D、交易方式不同

　　答案:B

　　16、( )年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

　　A、2005

　　B、2006

　　C、2004

　　D、2003

　　答案:A

　　17、關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司申請(qǐng)條件的描述，不正確的是( )。

　　A、經(jīng)營(yíng)單一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于3億元

　　B、最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易緒算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C、最近嗶年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

　　答案:D

　　18、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A、實(shí)力雄厚的證券公司

　　B、信托投資公司

　　C、商業(yè)銀行

　　D、基金公司

　　答案:C

　　19、只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

　　A、小于通貨膨脹率

　　B、大于通貨膨脹率

　　C、等于通貨膨脹率

　　D、不等于通貨膨脹率

　　答案:B

　　20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按( )來(lái)劃分的。

　　A、時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

　　B、基礎(chǔ)工具

　　C、合約履行時(shí)間

　　D、投資者的買賣

　　答案:B