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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)沖刺試題(2)_第6頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年8月23日]  【

  31.關(guān)于亞洲債券的敘述正確的是( )。

  A.亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值,并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交 易的債券

  B.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場,是以 亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場

  C.2005年我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國國內(nèi)發(fā)行人 民幣債券(即熊貓債券)

  D.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反 思

  32.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )。

  A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

  B.1987年10月,財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

  C.1993年,中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

  D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行1 期美元債券,發(fā)行額各為7億美元

  33.國際債券的投資者,主要有( )。 A.各國政府 B.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) C.各種基金會 D.工商財團(tuán)和自然人

  34.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

  A.所借貸貨幣資金的數(shù)額 B.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償 C.借貸的時間 D.回購時間

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  35.關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是( )。

  A.其期限在5年以下(含5年)

  B.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于 保險公司股權(quán)資本

  C.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償 付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息

  D.募集人在無法按時支付利息或償還本金時,債權(quán)人可向法院 申請對募集人實施破產(chǎn)清償

  36.關(guān)于債券特征論述正確的是( )。

  A.債務(wù)人不履行債務(wù)時,債券投資不能收回 B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時,債券投資不能收回

  C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益 D.債券具有償還性,因此債券投資一定能夠收回

  37.按照現(xiàn)行規(guī)定,我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。

  A.期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

  B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán),若發(fā)行人未行使 贖回權(quán),可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

  C.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%, 發(fā)行人可以延期支付利息

  D.當(dāng)發(fā)行人清算時,混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后,先于股權(quán)資本

  38.下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是( )。

  A.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的 B.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

  C.發(fā)行期限在10年以上 D.發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

  39.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有 )。

  A.發(fā)行對象不同 B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同 C.到期兌付方式不同 D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

  40•我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息,付息方式分為( )。

  A.利隨本清 B.定期付息 C.貼現(xiàn)發(fā)行 D.不定期付息

  41.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有( )。

  A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅,儲蓄國債(電子式)不免

  B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國 債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

  C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債 (電子式)既有按年付息品種,也有利隨本清品種

  D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人,部分機(jī) 構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人,機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

  42.關(guān)于我國金融債券的敘述,正確的是( )。

  A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

  B.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年的中國開發(fā)銀行 率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

  C.1994年,我國政策性銀行成立后,金融債券的發(fā)行主體從商 業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行

  D.1993年,中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

  43.我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。A .規(guī)模越來越大 B.期限趨于長期化 C.發(fā)行方式趨于市場化D.市場創(chuàng)新日新月異

  44.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,可分為( )。

  A.貼息債券 B.零息債券 C.附息債券 D.息票累積債券

  45.我國允許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債的目的是( )。

  A.為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能 的需要 B.為解決財務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀

  C.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險的需要 ] D.為了增加銀行間債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)模

  46.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。

  A.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

  C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本 D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

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