16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、40%

　　17。(　　)年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務，這類業(yè)務的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

　　A、1933

　　B、1940

　　C、1971

　　D、1948

　　18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是(　　)ADR。

　　A、一級有擔保

　　B、二級有擔保

　　C、三級有擔保

　　D、144A私募

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗個性化服務>>>一鍵進入！

　　19、開放式基金的交易價格取決于(　　)。

　　A、基金總資產(chǎn)值

　　B、基金單位凈資產(chǎn)值

　　C、供求關(guān)系

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院第160號令發(fā)布了(　　)，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導意義。

　　A、《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

　　C、《國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.

　　A、5.96%

　　B、6.43%

　　C、8.98%

　　D、5.08%

　　22、證券專營機構(gòu)在美國稱(　　)。

　　A、投資銀行

　　B、商人銀行

　　C、證券公司

　　D、證券商

　　23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為(　　)。

　　A、短期國債

　　B、中期國債

　　C、長期國債

　　D、無期國債

　　24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(　　)

　　A、芝加哥商品交易所

　　B、芝加哥期貨交易所

　　C、國際貨幣市場

　　D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

　　25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由(　　)機構(gòu)擔任。

　　A、證券公司

　　B、基金管理公司

　　C、信托投資公司

　　D、保險公司

　　26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務有(　　)

　　A、承銷、經(jīng)紀、自營

　　B、兼并收購、基金管理

　　C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務

　　D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業(yè)務

　　27。保險公司進行證券投資主要是考慮(　　)

　　A、本金安全和收益率

　　B、流動性和分散風險

　　C、投資和融資

　　D、調(diào)劑資金余缺

　　28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是(　　)

　　A、道一瓊斯股價指數(shù)

　　B、《金融時報》指數(shù)

　　C、日經(jīng)225股價指數(shù)

　　D、恒生指數(shù)

　　29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是(　　)。

　　A、法律特征與經(jīng)濟特征

　　B、法律特征與書面特征

　　C、經(jīng)濟特征與書面特征

　　D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

　　30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占(　　)以上的股份，則后者不能購買前者的股份。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%