第41題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第42題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第43題《人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處()萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

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　　第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，()應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　第46題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以()為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　第47題股東大會一般每()定期召開一次。

　　A.兩年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。

　　第48題非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　第49題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括()。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。(8)有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。