51[單選題] (　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　Ⅰ.發(fā)行人

　�、�.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　�、�.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

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　　52[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.平等原則

　�、�.自愿原則

　　Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用原則

　�、�.適當(dāng)性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　53[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　�、�.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ�、�

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近二十四個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近二十四個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　54[單選題] 違反《人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元

　　以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　在線題庫(kù)：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù)

　　參考解析：違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　55[單選題] 應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有(　　)。

　�、�.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第四條規(guī)定，證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　56[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期問(wèn)不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　�、�.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購(gòu)。

　　57[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　�、�.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　58[單選題] 企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　Ⅱ.最近3年沒(méi)有受到刑事處罰

　�、�.最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒(méi)有受到刑事處罰;③最近三年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;⑤沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

　　59[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　�、�.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　60[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在(　　)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　�、�.合同簽訂

　　Ⅱ.產(chǎn)品銷售

　�、�.客戶回訪

　　Ⅳ.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　61[單選題] 在股票質(zhì)押回購(gòu)中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

　�、�.提前購(gòu)回

　　Ⅱ.延期購(gòu)回

　�、�.終止購(gòu)回

　�、�.暫停購(gòu)回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第六十九條發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：①提前購(gòu)回;②延期購(gòu)回;③終止購(gòu)回;④深交所認(rèn)可的其他約定方式。

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　　62[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照(　　)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　�、�.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　�、�.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短

　�、�.承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)。按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　63[單選題] 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用(　　)等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　�、�.網(wǎng)絡(luò)

　�、�.公開勸誘

　　Ⅲ.說(shuō)明會(huì)

　�、�.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)兩百人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。

　　64[單選題] 股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間

　�、�.募集資金用途

　　Ⅲ.決議的有效期

　�、�.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十一條規(guī)定，股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：①本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量;②發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;③定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;④募集資金用途;⑤決議的有效期;⑥對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);⑦其他必須明確的事項(xiàng)。

　　65[單選題] 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　　Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　66[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)的制度有(　　)。

　�、�.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　�、�.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　�、�.建立健全客戶賬戶管理制度

　�、�.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：①建立健全客戶賬戶管理制度;②建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù);③建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全;④建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為;⑤建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛;⑥建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　67[單選題] 下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有(　　)。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取三至五年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取五至十年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證藍(lán)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　68[單選題] 董事會(huì)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件包括(　　)。

　�、�.公司登記申請(qǐng)書

　�、�.公司章程

　　Ⅲ.創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第九十二條規(guī)定，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后三十日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記：①公司登記申請(qǐng)書;②創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄;③公司章程;④驗(yàn)資證明;⑤法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明;⑥發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明;⑦公司住所證明。

　　69[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的(　　)。

　�、�.委托代理關(guān)系

　�、�.代理期間

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.代理權(quán)限

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　70[單選題] 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　�、�.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　�、�.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　�、�.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于百分之一百;②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于百分之四十;③凈資本與負(fù)債的比例不得低于百分之八;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于百分之二十;⑤流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于百分之一百。

　　71[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　　)。

　�、�.成交量與成交價(jià)

　�、�.開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　Ⅲ.持倉(cāng)量與持有期

　�、�.最高價(jià)與最低價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　72[單選題] 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自評(píng)

　�、�.他評(píng)

　　Ⅲ.自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合

　�、�.系統(tǒng)評(píng)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十八條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。

　　73[單選題] 在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的(　　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;②采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金;⑤其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　74[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)(　　)采集。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息管理系統(tǒng)

　　Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　�、�.誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十二條規(guī)定，誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　75[單選題] 不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的包括(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾2年

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　Ⅳ.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾三年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的百分之五十，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的百分之五十;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。