11、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、5萬元以上30萬元以下

　　C、10萬元以上30萬元以下

　　D、30萬元以上60萬元以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　12、《人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、1倍以上3倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、2倍以上5倍以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　13、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　14、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。

　　A、10萬元以上20萬元以下

　　B、20萬元以上30萬元以下

　　C、30萬元以上60萬元以下

　　D、20萬元以上50萬元以下

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　15、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A、[10%]

　　B、[30%]

　　C、[50%]

　　D、[70%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　16、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【專家解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　17、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A、非法集資類犯罪

　　B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　正確答案： D

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　18、D上市公司未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券。針對此種情況，有關(guān)機(jī)關(guān)有權(quán)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。()

　　A、3;30

　　B、3;60

　　C、30;60

　　D、20;60

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19、某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于()。

　　A、欺詐行為

　　B、操縱證券市場行為

　　C、傳播虛假信息行為

　　D、內(nèi)幕交易行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】操縱證券市場的手段有:①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。題中，湯某的行為屬于操縱證券市場行為。

　　20、下列對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的公司所實(shí)施的處罰中，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　21、下列關(guān)于非法集資類犯罪的描述，不正確的的是()。

　　A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B、犯罪客體是國家金融管理秩序

　　C、只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D、向社會(huì)公眾(不特定對象)吸收資金

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資類犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位;犯罪客體是國家金融管理秩序。犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。主要是以非法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。

　　22、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B、主體為特殊主體

　　C、在主觀方面必須出于故意

　　D、侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　正確答案： D

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

　　23、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【專家解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。