一、選擇題

　　1、下列不屬于認定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。

　　A、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B、知情程度和態(tài)度

　　C、專業(yè)背景

　　D、個人資產(chǎn)數(shù)額

　　正確答案： D

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　　【專家解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認定的情況。

　　2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。

　　A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B、證券公司

　　C、投資人

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【專家解析】題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　3、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是()。

　　A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

　　A、銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C、犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　5、下列不屬于非法集資特征要求的是()。

　　A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金

　　B、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　　C、只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D、向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　6、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔()責(zé)任。

　　A、民事賠償

　　B、刑事

　　C、行政處罰

　　D、繳納罰款

　　正確答案： A

　　【專家解析】違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責(zé)任。

　　7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A、緊密

　　B、直接因果

　　C、隸屬

　　D、間接因果

　　正確答案： B

　　【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　8、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

　　A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　正確答案： D

　　【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　9、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

　　A、獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

　　B、獲取內(nèi)幕信息

　　C、獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D、誘騙投資者

　　正確答案： A

　　【專家解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　10、發(fā)行人不得有在最近()月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A、6個

　　B、12個

　　C、18個

　　D、36個

　　正確答案： D

　　【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。