84、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。Ⅰ.發(fā)布盈利預測信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.代客交易Ⅳ.內(nèi)幕交易Ⅴ.操縱證券市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券法》第五條規(guī)定:證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　85、我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括()。Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《人民共和國證券法》Ⅲ.《人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律有《人民共和國證券法》、《人民共和國證券投資基金法》、《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。此外，《人民共和國物權(quán)法》、《人民共和國反洗錢法》和《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　86、關于證券市場法律法規(guī)的層次，下列說法正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　87、按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司設立程序主要包括()。Ⅰ.簽訂發(fā)起人協(xié)議Ⅱ.報經(jīng)有關部門批準Ⅲ.申請名稱預先核準，制定公司章程Ⅳ.認購股份

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)股份有限公司設立的方式不同，程序略有不同，即公開募集設立還需要經(jīng)過向社會公開招募股份等相關程序，其他程序與發(fā)起設立方式相同。但是，根據(jù)實際情況，公開募集設立方式較少適用。設立程序為:①簽訂發(fā)起人協(xié)議;②報經(jīng)有關部門批準;③申請名稱預先核準，制定公司章程;④認購股份;⑤選舉董事會和監(jiān)事會;⑥發(fā)行股票;⑦公告。

　　88、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，由()決定。Ⅰ.股東會Ⅱ.股東大會Ⅲ.董事會Ⅳ.監(jiān)事會

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

　　89、下列說法中，正確的是()。Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式Ⅲ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。

　　90、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別有:①募集對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構(gòu)和個人。②募集方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進行的，而非公開募集基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是非公開募集基金與公募基金最主要的區(qū)別。③信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而非公開募集基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。④投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而非公開募集基金的投資限制完全由協(xié)議約定。⑤業(yè)績報酬不同。公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費。而非公開募集募基金則收取業(yè)績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時的榮譽，而對非公開募集基金來說，業(yè)績則是報酬的基礎。

　　91、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理的職責包括()。Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責:①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　92、客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。Ⅰ.口頭表達Ⅱ.書面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQ

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　93、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ、薪酬與提名委員會Ⅱ、審計委員會Ⅲ、風險控制委員會Ⅳ、風險規(guī)避委員會

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十八條至第二十五條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　94、《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有()。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組外，風險處置措施還包括撤銷。