二、組合型選擇題

　　1、公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的(　)的權(quán)利。

　　Ⅰ.占有

　�、�.使用

　�、�.部分收益

　　Ⅳ.處分

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念。公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的占有、使用及其部分收益和處分的權(quán)利。

　　【該題針對“公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念”知識點進(jìn)行考核】

　　2、發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式是(　)。

　�、�.同時設(shè)立

　�、�.募集設(shè)立設(shè)立

　�、�.漸次設(shè)立

　�、�.復(fù)雜設(shè)立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司的設(shè)立方式。募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。

　　【該題針對“公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求”知識點進(jìn)行考核】

　　3、公司章程的特征有(　)。

　　Ⅰ.法定性

　�、�.真實性

　�、�.自治性

　�、�.公開性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司章程的內(nèi)容。公司章程的特征：法定性、真實性、自治性、公開性。

　　【該題針對“公司章程的內(nèi)容”知識點進(jìn)行考核】

　　4、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項包括(　)。

　�、�.當(dāng)事人的名稱

　�、�.包銷證券的種類

　�、�.包銷的付款方式

　�、�.包銷的費用和結(jié)算辦法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　【該題針對“證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容”知識點進(jìn)行考核】

　　5、由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司最近三年連續(xù)虧損

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　【該題針對“證券交易暫停和終止的情形”知識點進(jìn)行考核】

　　6、下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　【該題針對“虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為”知識點進(jìn)行考核】

　　7、下列屬于基金管理人的權(quán)利的是(　)。

　�、�.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　�、�.獲取基金管理人報酬

　�、�.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利

　�、�.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、封閉式基金與開放式基金的不同點有(　)。

　�、�.價格形成方式不同

　�、�.期限不同

　�、�.份額限制不同

　　Ⅳ.交易場所不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機(jī)制與投資策略不同。

　　【該題針對“公募基金運作方式”知識點進(jìn)行考核】

　　9、期貨交易所的職責(zé)主要有(　)。

　�、�.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　�、�.幫助會員單位進(jìn)行買賣操作

　　Ⅲ.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　�、�.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要有：提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險;發(fā)布市場信息。

　　【該題針對“期貨的概念、特征及其種類”知識點進(jìn)行考核】

　　10、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列(　)行為。

　�、�.出具虛假倉單

　�、�.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　Ⅲ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　�、�.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　【該題針對“期貨交易的基本規(guī)則”知識點進(jìn)行考核】