二、組合型選擇題

　　1、下列屬于資金賬戶管理內容的是()。

　　I. 證券賬戶的開戶和銷戶

　　II. 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III. 開通客戶交易委托品種

　　IV. 證券轉托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　2、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　I.集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　II.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　III.不同集合資產管理計劃的資產

　　IV.集合資產管理計劃內各項資產

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　3、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立()。

　　I.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　II.信用交易資金交收賬戶

　　III.融券專用證券賬戶

　　IV.信用交易證券交收賬戶

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　4、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的()服務。

　　I.投資顧問

　　II.投資管理

　　III.財務顧問

　　IV.財務管理

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　5、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有()。

　　I. 公平

　　II. 公開

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　6、保薦機構及保薦代表人應持續(xù)督導發(fā)行人應履行( )等義務。

　　I.規(guī)范運作

　　II.審慎工作

　　III.信守承諾

　　IV.信息披露

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　7、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　　I.監(jiān)管談話

　　II.出具警示函

　　III.責令改正

　　IV.責令定期報告

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　8、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模

　　II. 證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　III. 中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

　　IV. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　9、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

　　I. 真實

　　II. 準確

　　III. 完整

　　IV. 及時

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 II 、IV

　　10、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。

　　I.證券交易所的從業(yè)人員

　　II.期貨交易所的從業(yè)人員

　　III.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　IV.銀行工作人員

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　二、組合型選擇題參考答案

　　1、答案：B

　　解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　2、答案：B

　　解析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證集合資產管理計劃資產與自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。

　　3、答案：D

　　解析：以上四項均是融資融券過程中證券公司在登記結算機構開立的賬戶;融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶。

　　4、答案：B

　　解析：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　5、答案：B

　　解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　6、答案：D

　　解析：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　7、答案：C

　　解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　8、答案：D

　　解析：II項說法錯誤，應為“證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認”。III項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。

　　9、答案：C

　　解析：財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　10、答案：A

　　解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。