一、單項(xiàng)選擇題

　　1、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　2、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

　　C.董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　D.董事會(huì)-投資決策部門的二級(jí)體制

　　3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　4、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。

　　A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　5、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　6、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　7、( )指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　8、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　9、()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《人民共和國公司法》

　　B.《人民共和國證券法》

　　C.《人民共和國刑法》

　　D.《人民共和國證券投資基金法》

　　10、一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國保監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　一、單項(xiàng)選擇題參考答案

　　1、答案：C

　　解析：證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

　　2、答案：C

　　解析：證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制來設(shè)立。

　　3、答案：C

　　解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。C項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息交易行為。

　　4、答案：C

　　解析：A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

　　5、答案：A

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　6、答案：A

　　解析：《證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　7、答案：A

　　解析：基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

　　8、答案：A

　　解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　9、答案：A

　　解析：《人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　10、答案：A

　　解析：涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。