二、組合型選擇題

　　1、證券公司的( )應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　I .董事

　　II. 高級管理人員

　　III. 經(jīng)營管理的主要負責人

　　IV. 財務(wù)負責人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　2、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

　　II. 進入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　III. 查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　IV .檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　3、有下列()情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的

　　III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　4、以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權(quán)分為()。

　　I. 共益權(quán)

　　II .自益權(quán)

　　III. 單獨股東權(quán)

　　IV .少數(shù)股東權(quán)

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　5、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有()。

　　I .電話

　　II .書面

　　III. 互聯(lián)網(wǎng)

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　6、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗

　　II. 風險承受能力

　　III. 風險管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　7、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　8、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。

　　I.一般上市證券的自營買賣

　　II.一般非上市證券的買賣

　　III.兼并收購中的自營買賣

　　IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.I、 II

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　9、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I. 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點建設(shè)債券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　10、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　I.自營規(guī)模

　　II.風險限額

　　III.資產(chǎn)配置

　　IV.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.I 、II 、III

　　B. III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　二、組合型選擇題參考答案

　　1、答案：A

　　解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

　　2、答案：B

　　解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　3、答案：C

　　解析：有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

　　(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　4、答案：A

　　解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　5、答案：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　6、答案：A

　　解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

　　7、答案：D

　　解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　8、答案：D

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　9、答案：B

　　解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　10、答案：D

　　解析：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。