一、單項選擇題

　　1、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　2、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　3、下列不屬于基金托管人義務的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　4、在下列哪種情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金?( )

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　5、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　6、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　7、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為( )。

　　A.吸收合并

　　B.新設合并

　　C.創(chuàng)設合并

　　D.派生合并

　　8、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　10、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　一、單項選擇題參考答案

　　1、答案：C

　　解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　2、答案：A

　　解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　3、答案：C

　　解析：C項屬于基金管理人的義務�；�金托管人的義務包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　4、答案：C

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　5、答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　6、答案：D

　　解析：《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　7、答案：A

　　解析：所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。

　　8、答案：B

　　解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　9、答案：A

　　解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機關(guān)或協(xié)會認可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　10、答案：A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。