41、證券公司應當對分支機構實行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨

　　42、證券公司對客戶負有(　)，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　A、忠誠義務

　　B、誠信義務

　　C、保證客戶盈利的義務

　　D、保護客戶財產不受侵害義務

　　43、證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A、客戶進行證券的申購

　　B、證券公司彌補虧損

　　C、客戶進行證券交易的結算或者客戶提款

　　D、客戶支付與證券交易有關的傭金

　　48、證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　)個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　41、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。

　　【該題針對“證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定”知識點進行考核】

　　42、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　【該題針對“禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定”知識點進行考核】

　　43、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　【該題針對“證券公司股東出資的規(guī)定”知識點進行考核】

　　44、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　【該題針對“關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定”知識點進行考核】

　　45、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

　　【該題針對“證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定”知識點進行考核】

　　46、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　【該題針對“證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　47、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。

　　【該題針對“證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定”知識點進行考核】

　　48、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　【該題針對“證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施”知識點進行考核】