第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　�、�.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　第17題根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括()。

　�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　第18題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是()。

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　第19題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括()。

　　Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

　　第20題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，()。

　�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第21題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。

　�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第22題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　第23題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　�、�.錯誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

　�、�.錯誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

　�、�.錯誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　第24題在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

　　第25題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下()情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括()。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第27題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

　�、�.信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第28題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元以下 Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　�、�.客戶人數(shù)在200人以上

　�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

　　第29題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。

　�、�.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　第30題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

　　Ⅲ.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

　　Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制;公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;財務(wù)顧問主辦人不少于5人;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。