二、組合選擇題

　　第 51 題

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括(　)。

　�、�.客體要件

　　Ⅱ.客觀要件

　�、�.主體要件

　　Ⅳ.主觀要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個方面。

　　第 52 題

　　證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有(　)等。

　�、�.資金賬號(或股東賬號)

　�、�.證券代碼

　　Ⅲ.委托買賣價格

　�、�.委托買賣數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　第 53 題

　　屬于基金巨額贖回的有(　)。

　�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%

　�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%

　�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%

　�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　第 54 題

　　以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是(　)。

　�、�.可以在場內(nèi)進行交易

　　Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管

　�、�.可以在場外市場進行申購贖回

　　Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。

　　第 55 題

　　從2002年5月1日開始，(　)的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　Ⅰ.A股

　�、�.B股

　�、�.權證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第 56 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中正確的是(　)。

　�、�.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

　�、�.不得提供虛假、誤導性信息

　�、�.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　�、�.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第 57 題

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(　)。

　�、�.合法合規(guī)原則

　�、�.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則

　�、�.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　第 58 題

　　合規(guī)管理的基本原則包括(　)。

　　Ⅰ.客觀性原則

　�、�.協(xié)調(diào)性原則

　�、�.獨立性原則

　�、�.公開性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　合規(guī)管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　第 59 題

　　對于公募證券投資基金的表述，正確的是(　)。

　�、�.發(fā)行對象為特定投資人

　�、�.需要公開披露招募信息

　　Ⅲ.面向社會公開發(fā)行

　�、�.發(fā)行對象為不特定投資人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　私募基金是只能采取非公開發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　第 60 題

　　下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　�、�.公司以全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任

　　Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任

　�、�.公司未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　《人民共和國公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任：股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第 61 題

　　證券經(jīng)紀業(yè)務中資金賬戶的管理包括(　)。

　　1.資金賬戶的開戶和銷戶

　�、�.開通客戶交易委托品種

　　Ⅲ.交易委托方式以及操作權限

　�、�.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　第 62 題

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應(　)。

　�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

　�、�.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制

　�、�.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制。

　　第 63 題

　　下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是(　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　�、�.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

　�、�.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　變相公開發(fā)行證券的特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　第 64 題

　　下列關于基金的說法，錯誤的是(　)。

　�、�.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定

　�、�.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　�、�.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　第 65 題

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)(　)情形時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時

　�、�.董事會認為必要時

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　《人民共和國公司法》第101條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時：④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　第 66 題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(　)。

　　Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　　Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　�、�.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　第 67 題

　　下列屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是(　)。

　�、�.聯(lián)席會員

　�、�.特別會員

　�、�.臨時會員

　�、�.普通會員

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　會員分為3類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　第 68 題

　　下列屬于基金市場營銷特殊性的是(　)。

　�、�.專業(yè)性

　�、�.一次性

　�、�.持續(xù)性

　�、�.服務性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下5個方面：①規(guī)范性;②服務性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。

　　第 69 題

　　以下屬于基金合同當事人的有(　)。

　�、�.基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金份額持有人

　�、�.基金銷售機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　第 70 題

　　基金上市交易公告書應披露的事項包括(　)。

　�、�.基金合同摘要

　　Ⅱ.基金財務狀況

　�、�.基金募集情況與上市交易安排

　�、�.基金托管人報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示。

　　第 71 題

　　下列關于分級基金特點的表述，正確的是(　)。

　　Ⅰ.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

　�、�.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　Ⅲ.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作

　　Ⅳ.基金份額不可在交易所上市交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　分級基金的特點：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作;③基金份額可在交易所上市交易;④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富。

　　第 72 題

　　下列選項中，屬于公開信息的是(　)。

　�、�.協(xié)會會員基本信息

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　�、�.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　�、�.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　第 73 題

　　關于貨幣市場基金的說法，不正確的是(　)。

　�、�.適合長期投資

　�、�.既適合短期投資，也適合長期投資

　�、�.沒有投資風險

　�、�.適合短期投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　第 74 題

　　關于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是(　)。

　�、�.基金合同期限在5年以上

　　Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人

　�、�.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項表述錯誤。

　　第 75 題

　　證券公司只能接受其(　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　Ⅰ.全資擁有

　�、�.控股

　　Ⅲ.其他

　�、�.被同一機構(gòu)控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。