第16題證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及()情形之一的，應予立案追訴。

　�、�.期貨交易占用保證金數額累計超過規(guī)定的金額

　�、�.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額

　�、�.獲利或者避免損失數額累計超過達到規(guī)定的金額

　�、�.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　D

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第17題證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施主要有()。

　�、�.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　�、�.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　�、�.提高自營業(yè)務運作的透明度

　　Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】選項均屬于證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施。

　　第18題證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議的內容包括()。

　�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為

　�、�.證券投資顧問服務的內容和方式

　�、�.收費標準和支付方式

　�、�.終止或者解除協議的條件和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：(1)當事人的權利義務。(2)證券投資顧問服務的內容和方式。(3)證券投資顧問的職責和禁止行為。(4)收費標準和支付方式。(5)爭議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協議的條件和方式。

　　第19題欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

　�、�.轉移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第20題關于公司的設立和變更，下列說法正確的有()。

　�、�.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記

　�、�.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　　Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《人民共和國公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。因此，Ⅲ項說法錯誤。

　　第21題證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的表述，錯誤的是()。

　�、�.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　�、�.委托資產應當是貨幣資金

　�、�.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產

　�、�.委托資產應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　第22題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

　　Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

　�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　第23題金融機構違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列()情形之一的，應以背信運用受托財產罪予以立案追訴。

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

　�、�.雖未達到規(guī)定數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的

　�、�.其他情節(jié)嚴重的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】

　　B

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的。(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的。(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第24題在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內容。

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶注冊資料的查詢

　�、�.證券賬戶掛失補辦

　　Ⅳ.非交易過戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第25題交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

　�、�.融資買入量

　　Ⅱ.融資余額

　�、�.融券賣出量

　�、�.融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()。

　�、�.協助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第27題證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定，資產管理合同必備內容包括()。

　�、�.收益分配原則、執(zhí)行方式

　�、�.信息提供的內容、方式

　�、�.合同變更、解除和終止的事由、程序

　　Ⅳ.承擔的有關費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　A

　　【答案解析】

　　資產管理合同應當包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內容�！蹲C券投資基金法》第九十三條規(guī)定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內容：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務。(2)基金的運作方式。(3)基金的出資方式、數額和認繳期限。(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(6)基金承擔的有關費用。(7)基金信息提供的內容、方式。(8)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式。(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(10)基金財產清算方式。(11)當事人約定的其他事項�！蹲C券投資基金法》第九十四規(guī)定，非公開募集基金，其基金合同還應載明：(1)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。(2)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。(3)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任。(4)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

　　第28題關于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有()。

　�、�.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

　�、�.認股書認購股數、金額、住所等內容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章

　�、�.招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程

　�、�.認股人應按照所認購股數繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明有關事項，由認股人填寫認購股數、金額、住所，并簽名、蓋章。認股人按照所認購股數繳納股款。同時，股說明書應當附有發(fā)起人制訂的公司章程。因此，Ⅱ項說法錯誤。

　　第29題以下形式具備法人資格的有()。

　　Ⅰ.有限責任公司

　�、�.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　�、�.子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　第30題證券公司代銷基金產品，下列()情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

　�、�.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

　�、�.違反規(guī)定，允許未經聘任的人員銷售基金

　�、�.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】

　　C

　　【答案解析】

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：(1)基金銷售機構與未取得基金銷售業(yè)務資格或經中國證監(jiān)會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的。(2)未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關的賬戶。(3)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。(4)違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金。(5)未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協議。(6)違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。(7)違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8)違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格。(9)未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。(11)未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告。(12)未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)督檢查。