一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)

　　C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第2題《人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是()。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買(mǎi)賣(mài)該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

　　【正確答案】A

　　【答案解析】只有A項(xiàng)屬于《人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

　　第3題證券咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括()。

　　A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

　　B.在研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同

　　C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　D.實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　第4題《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用的形式為()。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用紙面形式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。

　　第5題下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是()。

　　A.證券公司的解散事由與清算辦法

　　B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司的注冊(cè)資本

　　D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第6題下列關(guān)于證券投資咨詢的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

　　B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

　　C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第7題A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任

　　B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

　　C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

　　第8題《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項(xiàng)為正確答案。

　　第9題收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予()處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。

　　A.警告

　　B.通報(bào)批評(píng)

　　C.記大過(guò)

　　D.辭退

　　【正確答案】A

　　【答案解析】收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　第10題上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)()以上通過(guò)。

　　A.股東大會(huì)的股東的2/3

　　B.出席股東大會(huì)的股東的2/3

　　C.股東大會(huì)的股東的1/3

　　D.出席股東大會(huì)的股東的1/3

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　第11題申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第12題證券公司應(yīng)當(dāng)在()后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　第13題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一規(guī)定，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單，說(shuō)明客戶持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。因此，D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第14題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。