七、保薦代表人

　　(一)保薦代表人具備的條件

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

　　4.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【注意】保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員

變更崗位 登記	發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司 或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登 記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。 有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
注銷登記	證券投資顧問(wèn)或者證券分析師不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理 申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。 證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解 除之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。

　　【※】保薦工作底稿：√反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程

　　√保存期不少于 10 年

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，可以指定 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　【※】保薦代表人：

　　1.證券發(fā)行后，不得更換(離職、撤銷資格，應(yīng)當(dāng)更換)

　　2.更換：通知發(fā)行人，5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止保薦總結(jié)報(bào)告書

　　1.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

　　2.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。

　　(三)法律責(zé)任

　　發(fā)行人出現(xiàn)下列情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　1.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　2.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;

　　3.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3～12 個(gè)月不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　1.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　2.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑 50%以上;

　　3.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá) 20%以上;

　　4.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

　　5.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

　　6.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　7.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

　　8.控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

　　9.違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;

　　10.違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

　　11.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

　　12.違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　13.其他

　　八、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　(一)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件

　　1.具有證券從業(yè)資格;

　　2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;

　　4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　6.最近 24 個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;

　　7.最近 24 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　　8.最近 36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　九、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。證券公司應(yīng)當(dāng)指定投資主辦人負(fù)責(zé)集合計(jì)劃的投資管理事宜。

　　【獨(dú)立性】證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突(業(yè)務(wù)獨(dú)立)。同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人(人員獨(dú)立)。

　　證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶。

　　十、 證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員

執(zhí)業(yè)注冊(cè) 條件	1.已取得證券從業(yè)資格 2.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 3.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰 4.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
禁止注冊(cè) 情形	1.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件； 2.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年； 3.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年； 4.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢； 5.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)； 6.其他情形。

 

　　(一)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的定義

　　證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;

　　2.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)件融資證券，國(guó)債除外;

　　3.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

　　(二)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則

　　一致性原則：對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。

　　(三)證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件

　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.取得證券從業(yè)資格;

　　2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試;

　　3.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;

　　4.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿;

　　5.最近 3 年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形;

　　6.正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

　　境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于 3 年。

　　(四)證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人的回避制度(滿足之一)

　　1.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到 5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)　證券發(fā)行人的實(shí)際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò) 50 萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò) 50 萬(wàn)元的交易;

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩�、客觀、公正原則的其他情形。

　　【注意】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董、監(jiān)、高及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。