(六)禁止性行為

　　1.內(nèi)幕交易★★

　　內(nèi)部消息

　　①公司的重大投資行為和經(jīng)營范圍的重大變化;

　�、诠�司分配股利或者增資的計(jì)劃;

　　③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　�、芄�司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　�、莨�司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;

　�、薰�司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

　�、呱鲜泄�司收購的有關(guān)方案;

　�、鄧鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。知情人

　�、侔l(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　�、郯l(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。

　�、葑C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

　�、薇Ｋ]人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。+其他

　　2.操縱市場★★

　�、賳为�(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　　②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　�、墼谧约簩�(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　�、芤云渌�手段操縱證券市場。

　　3. 欺詐客戶

　�、龠`背客戶的委托為其買賣證券;

　�、诓辉谝�(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

　�、叟灿每蛻羲�委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　�、轂槟踩�傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

　　⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　4.虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

　　禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)

　　督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。

　　【小試牛刀】

　　1.上市公司向證監(jiān)會報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前 10 名股東的名單和持股數(shù)額

　　Ⅳ.公司的實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.下列表述正確的是(　　)。

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員以及有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場

　�、�.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進(jìn)行股票交易

　�、�.持有上市公司 5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為

　　Ⅳ.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　3.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

　�、�.公司最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C