證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)總結(jié)，以下考點(diǎn)均為

　　歷年證券考試真題考點(diǎn)，需要重點(diǎn)記憶。

　　1.公司董事、高級管理人員的資格和義務(wù)

　　董事、高級管理人員有《人民共和國公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請 求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害 的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

　　2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為

　　上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。所稱關(guān)聯(lián)公司，由證監(jiān)會依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　3.證券分析師的定義

　　證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。

　　4.重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)

　　上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：

　　(1)購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上。

　　(2)購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到 50%以上。

　　(3)購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過 5000 萬元人民幣。購買、出售資產(chǎn)未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責(zé)令上市公司按照本辦法的規(guī)定補(bǔ)充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查并披露專業(yè)意見。

　　5.期貨交易所的相關(guān)規(guī)定

　　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理措施對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實(shí)施的自律管理措施包括：

　　(1)談話提醒。

　　(2)警示。

　　(3)責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

　　(4)責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理。

　　(5)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

　　對會員及其他作為自律管理對象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：

　　(1)談話提醒。

　　(2)警示。

　　(3)責(zé)令整改。

　　(4)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

　　談話提醒，是指協(xié)會要求自律管理對象在指定時間、地點(diǎn)接受問詢或訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實(shí)，要求其作出說明，督促其及時防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。采取談話提醒的，應(yīng)當(dāng)提前五個工作日書面告知自律管理對象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話時間和地點(diǎn)，并指派兩名以上工作人員實(shí)施談話，指定專人制作談話筆錄，并經(jīng)被談話對象本人簽字認(rèn)可。警示，是指協(xié)會以書面形式，向自律管理對象告知風(fēng)險(xiǎn)狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實(shí)，以提示、關(guān)注等方式督促其及時防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。采取警示的，應(yīng)當(dāng)書面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會提交采取防范或者糾正措施報(bào)告的期限。責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)，是指協(xié)會要求自律管理對象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施。采取責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強(qiáng)制培訓(xùn)的種類、要求、方式、時間和地點(diǎn)。責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理，是指協(xié)會責(zé)令自律管理對象所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部處理的自律管理措施。采取責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象及其所在機(jī)構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報(bào)告的期限。自律管理對象所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交處理報(bào)告。責(zé)令整改，是指協(xié)會要求自律管理對象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進(jìn)行整改的自律管理措施。采取責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項(xiàng)、整改的期限和提交整改報(bào)告的期限。自律管理對象應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交整改報(bào)告。

　　7.撤銷保薦代表人資格的情形

　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

　　(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　8.合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立賬戶應(yīng)提交的材料合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：

　　(1)工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復(fù)印件。

　　(2)組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件。

　　(3)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)。

　　(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(5)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合 伙人或負(fù)責(zé)人證明書

　　(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字)。

　　(6)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

　　(7)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

　　9.自律措施

　　網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報(bào)告：

　　(1)使用他人賬戶報(bào)價。

　　(2)投資者之間協(xié)商報(bào)價。

　　(3)同一投資者使用多個賬戶報(bào)價。

　　(4)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購。

　　(5)與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價。

　　(6)委托他人報(bào)價。

　　(7)無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價。

　　(8)故意壓低或抬高價格。

　　(9)提供有效報(bào)價但未參與申購。

　　(10)不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價評估和決策程序、未能審慎報(bào)價。

　　(11)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型。

　　(12)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。

　　網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報(bào)告。

　　(1)不符合配售資格。

　　(2)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的。

　　(3)協(xié)會規(guī)定的其他情形。