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2018年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)重要考點(diǎn)三

來(lái)源：考試網(wǎng) [2018年7月4日] 【大中小】

　　【考點(diǎn)1】有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

股東機(jī)構(gòu)

董事會(huì)

經(jīng)理機(jī)構(gòu)

①決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

②審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

③修改公司章程

④選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

⑤審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

⑥審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告

⑦審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

⑧對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

⑨對(duì)公司發(fā)行債券作出決議

⑩對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

①決定公司的經(jīng)營(yíng)要?jiǎng)?wù)（如經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案的決定）
②為股東會(huì)準(zhǔn)備財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

③制定公司的基本管理制度

④聘任或者解聘公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬

⑤董事會(huì)作為股東會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，是股東會(huì)的合法召集人

⑥作為股東會(huì)的受托機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東會(huì)的決議

⑦為股東會(huì)準(zhǔn)備利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

⑧為股東會(huì)準(zhǔn)備增資或減資方案以及發(fā)行公司債券方案
⑨制訂合并、分立、解散方案
⑩決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

①組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)和投資方案

②擬訂公司的基本管理制度

③制定公司的具體規(guī)章

④提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

⑤聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員

⑥主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

⑦擬訂公司管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

　　【考點(diǎn)2】有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)征求其他股東同意，經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意;經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

　　人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)——應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

　　有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：

　　(1)公司5年連續(xù)盈利且連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn);

　　(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

　　(3)章程規(guī)定營(yíng)業(yè)期限屆滿或其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　自股東與公司協(xié)議收購(gòu)股權(quán)決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，如達(dá)不成協(xié)議，股東可自決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　【考點(diǎn)3】股份有限公司的設(shè)立方式

設(shè)立方式	發(fā)起設(shè)立	募集設(shè)立
認(rèn)購(gòu)股份的額度	發(fā)行人應(yīng)認(rèn)購(gòu)全部發(fā)行的股份	發(fā)行人認(rèn)購(gòu)一部分（35%以上），募集一部分（公眾或特定對(duì)象）
設(shè)立時(shí) 注冊(cè)資本	認(rèn)購(gòu)股本總額，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)繳足前，不向他人募集股份。	在公司登記機(jī)關(guān)登記實(shí)收股本總額。而非認(rèn)繳
設(shè)立程序	發(fā)起人制定公司章程；發(fā)行人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款；選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。	訂立章程；發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份（發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%）；募股程序（包括募股的申請(qǐng)與審批、公開(kāi)招募與認(rèn)購(gòu)股份、繳納股款）；召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。