第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任。

　　大綱章節(jié)習題及答案

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　一、單項選擇題

　　1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是(　)。

　　A、涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　B、手段隱蔽

　　C、蔓延速度快

　　D、欺騙性強

　　2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯誤的是(　)。

　　A、本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　　B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

　　C、本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　　D、本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　3、以下不屬于非法金融業(yè)務活動的是(　)。

　　A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　　B、未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

　　C、非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣

　　D、制造、販賣假幣金額巨大

　　4、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定中，信息披露違法責任人員的責任大小，在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是(　)。

　　A、在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　　B、知情程度和態(tài)度

　　C、職務、具體職責及履行職責情況

　　D、工作經(jīng)歷

　　5、《人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、證監(jiān)會

　　6、根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A、5;1萬元以上10萬元以下

　　B、3;3萬元以上10萬元以下

　　C、5;1萬元以上20萬元以下

　　D、3;3萬元以上20萬元以下

　　7、(　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、誘騙投資者買賣證券罪

　　C、金融詐騙罪

　　D、竊取內(nèi)幕信息罪

　　8、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應予立案追訴的情形不包括(　)。

　　A、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的

　　D、多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

　　9、虛假陳述的行為按(　)可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B、信息公開的對象不同

　　C、行為主體的角度

　　D、行為主體的性質(zhì)

　　10、(　)是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A、金融詐騙罪

　　B、背信運用受托財產(chǎn)罪

　　C、誘騙投資者買賣證券罪

　　D、泄露內(nèi)幕信息罪