答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　【該題針對“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

　　【該題針對“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成�！斗欠ń鹑跈C構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。

　　【該題針對“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定。信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責及履行職責情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責任認定的情況。

　　【該題針對“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

　　【該題針對“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的處罰。根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　【該題針對“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　【該題針對“利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責任認定�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　【該題針對“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　【該題針對“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責任、行政責任及刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　【該題針對“背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】