單項選擇題

　　1.上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算公司上海分公司將每天按透支金額的(　　)收取罰金。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　2.深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為(　　)。

　　A.T+2日16：00

　　B.T+2日17：00

　　C.T+1日16：00

　　D.T+1日17：00

　　3.客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是(　　)。

　　A.證券與資金管理分離

　　B.券商托管證券和銀行存管資金

　　C.券商與銀行分工明確

　　D.專業(yè)和高效相結合

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　　4.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不確定性

　　D.管理的規(guī)范性

　　5.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務風險和證券經紀業(yè)務風險

　　B.基本風險和非基本風險

　　C.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

　　D.經營管理風險和政策法律風險

　　6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于(　　)萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(　　)的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產業(yè)政策

　　D.價格政策

　　8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　9.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(　　)兩項內容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　10.金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按(　　)買入一定數(shù)量金融工具的權利。

　　A.金融工具市價

　　B.雙方即時協(xié)商的價格

　　C.協(xié)定價格

　　D.合同約定價格