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證券從業(yè)資格考試

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2018年保薦代表人勝任能力考試專項(xiàng)習(xí)題(1)_第3頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年9月1日]  【

  21.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長為(  )天。

  A.91

  B.180

  C.360

  D.365

  22.債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是(  )。

  A.每百元資金到期年收益率

  B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

  C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格

  D.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

  23.下面(  )不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

  A.市場(chǎng)性

  B.連續(xù)性

  C.經(jīng)濟(jì)性

  D.公平性

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  24.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中,不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是(  )。

  A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

  B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

  C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

  D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

  26.以下不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是(  )。

  A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

  B.10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

  C.10%以上的會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

  D.10%以上的證券中斷交易

  27.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由(  )確定。

  A.上海證券交易所

  B.中國人民銀行

  C.交易雙方協(xié)商

  D.同業(yè)中心

  28.(  )是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu),以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。

  A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

  B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

  C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

  D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

  29.在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍使用(  )作為第一優(yōu)先原則。

  A.價(jià)格優(yōu)先原則

  B.時(shí)間優(yōu)先原則

  C.數(shù)量優(yōu)先原則

  D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

  30.客戶作為委托合同的另一方,必須承擔(dān)的義務(wù)不包括(  )。

  A.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式

  B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

  C.采用正確的委托手段

  D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

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