第一章　緒論

第一節(jié)　項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策

　　一、項(xiàng)目的含義和目標(biāo)

　　項(xiàng)目目標(biāo)有兩個(gè)層次：宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)。

　　(一)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)

　　項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和作用

　　(二)項(xiàng)目的具體目標(biāo)

　　項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。

　　不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是不同的。具體目標(biāo)主要有：

　　1.效益目標(biāo)

　　效益目標(biāo)指項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、生態(tài)效益的目標(biāo)值。

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　　2.規(guī)模目標(biāo)

　　規(guī)模目標(biāo)指對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值。

　　如某城市軌道交通1號(hào)線項(xiàng)目確定其建設(shè)規(guī)模為全長(zhǎng)18.7公里，設(shè)車站17座和一個(gè)車輛基地等。

　　3.功能目標(biāo)

　　功能目標(biāo)指對(duì)項(xiàng)目功能的定位。(非量化)

　　企業(yè)投資項(xiàng)目可供選擇的功能目標(biāo)主要有：

　　(1)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本。

　　(2)向前延伸，生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)向后延伸，延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提高產(chǎn)品附加值。

　　(4)利用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量。

　　(5)進(jìn)行技術(shù)改造，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開(kāi)發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品。

　　(6)利用專利技術(shù)，開(kāi)發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。

　　(7)拓寬投資領(lǐng)域，分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　4.市場(chǎng)目標(biāo)

　　市場(chǎng)目標(biāo)指對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品(或服務(wù))目標(biāo)市場(chǎng)及市場(chǎng)占有份額的確定。

　　二、項(xiàng)目決策的含義和原則

　　(一)決策的含義

　　決策過(guò)程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。

　　(二)投資項(xiàng)目決策的含義和類別

　　從不同決策者的角度，投資項(xiàng)目決策可分為三類。

　　(三)政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別

　　1.投資主體和資金來(lái)源不同

　　政府投資項(xiàng)目的投資主體是政府有關(guān)投資管理部門，資金來(lái)源是政府性資金，投資方式一般是政府直接投資、注入資本金、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。

　　以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　企業(yè)投資項(xiàng)目的投資主體是企業(yè)，采用的投資方式一般是直接投資、合作投資等方式。

　　2.決策過(guò)程不同

　　政府投資項(xiàng)目要求編制的項(xiàng)目建議書(shū)(或初步可行性研究報(bào)告)和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，分別是政府投資主管部門立項(xiàng)和決策的依據(jù)，以項(xiàng)目建議書(shū)(或初步可行性研究報(bào)告)及可行性研究報(bào)告的批復(fù)為標(biāo)志。

　　3.投資范圍和內(nèi)容不同

　　政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不直接投資于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

　　企業(yè)投資項(xiàng)目主要是以經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主。

　　4.決策和管理模式不同

　　(四)項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則

　　1.科學(xué)決策原則

　　(1)方法科學(xué)。

　　(2)依據(jù)充分。

　　(3)數(shù)據(jù)可靠。

　　2.民主決策原則

　　(1)專家論證。

　　(2)獨(dú)立咨詢。

　　(3)公眾參與。

　　3.效益(效果)最大化原則

　　企業(yè)投資項(xiàng)目：實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益三者統(tǒng)一的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)出發(fā);

　　政府投資的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境效益應(yīng)為決策優(yōu)先考慮的目標(biāo)，主要滿足社會(huì)需求和社會(huì)公共利益。

　　4.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則

　　按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，完善投資項(xiàng)目決策的責(zé)任制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。

　　5.可持續(xù)發(fā)展原則

　　要求項(xiàng)目建設(shè)不能超越當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域范圍內(nèi)的資源和環(huán)境的承載力。

　　三、投資項(xiàng)目決策程序

　　(一)審批制項(xiàng)目決策程序(高頻考點(diǎn)，注意細(xì)節(jié))

　　本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目決策程序，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。

　　政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除特殊情況影響重大的項(xiàng)目需要審批開(kāi)工報(bào)告外，一般不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

　　1.編制項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)

　　該類項(xiàng)目必須依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)家宏觀調(diào)控總體要求，編制三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃;建立覆蓋各地區(qū)、各部門的政府投資項(xiàng)目庫(kù)，未入庫(kù)項(xiàng)目原則上不予安排政府投資。

　　項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、功能定位和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析。

　　2.項(xiàng)目建議書(shū)的受理與審批

　　申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬(wàn)元及以上項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn);其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

　　項(xiàng)目審批部門在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見(jiàn)和建議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。

　　3.編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

　　對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證。

　　4.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批

　　項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件：

　　(1)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書(shū)(需要時(shí));

　　(2)國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)(需要時(shí));

　　(3)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件(需要時(shí));

　　(4)項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表(需要時(shí));

　　(5)社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(需要時(shí));

　　(6)根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

　　在項(xiàng)目審批部門受理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時(shí)限委托相應(yīng)入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的編制工作。

　　特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。

　　5.轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)

　　經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)。

　　對(duì)于政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　(二)核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序(高頻考點(diǎn)，注意細(xì)節(jié))

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》(簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》)確定。

　　堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化。

　　對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。

　　實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“三個(gè)清單”管理制度：

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告(書(shū))，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告程序。

　　實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：

　　1.編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告(書(shū))

　　應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目申請(qǐng)單位自主編制或選擇具備相應(yīng)資信或能力的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　2.報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的地方企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目所在地省級(jí)政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見(jiàn)后，分別向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

　　3.項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)后，應(yīng)從下列幾個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：

　　(1)是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全;

　　(2)是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策;

　　(3)是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源;

　　(4)是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件;不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知企業(yè)并說(shuō)明理由。