(三)備案制項目的決策程序

　　對企業(yè)投資項目實行備案制，是投資體制改革精簡審批、簡政放權(quán)的重要內(nèi)容，是改善企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會投資動力和活力，確立企業(yè)投資主體地位、落實企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵措施。

　　除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項目，一律實行備案制。

　　實行備案制的企業(yè)投資項目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：

　　(1)企業(yè)基本情況;

　　(2)項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;

　　(3)項目總投資額;

　　(4)項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　　企業(yè)應(yīng)對備案項目信息的真實性負(fù)責(zé)。

　　備案機(jī)關(guān)不得對備案項目設(shè)置任何前置條件。

　　項目備案申請單位依據(jù)《項目備案通知書》和項目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。

　　(四)政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序

　　實施政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序的項目，是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系的建設(shè)和運(yùn)營模式的項目。

　　1.識別、篩選適用PPP模式備選項目，列入項目年度和中期開發(fā)計劃

　　2.項目準(zhǔn)備，組織編制實施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查

　　項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)對公共服務(wù)類項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證。

　　通過驗證的，由項目實施機(jī)構(gòu)報政府審核;未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證。經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。

　　(五)資金申請報告的申報與審批

　　1.投資補(bǔ)助和貼息項目

　　投資補(bǔ)助和貼息資金均為政府投資性無償投入。

　　重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的投資項目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項目和符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項目。

　　采用貼息方式的，貼息資金總額根據(jù)項目符合貼息條件的貸款總額，按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限計算確定。貼息率應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)期銀行中長期貸款利率的上限。

　　2.國外貸款項目

　　國際金融組織和外國政府貸款(簡稱國外貸款)項目，是指借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯(lián)合融資等投資項目。

　　國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求等。

　　納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：

　　國家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項目資金申請報告，其審批的條件是：

　　1)符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定;

　　2)符合國外貸款備選項目規(guī)劃;

　　3)項目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù);

　　4)國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來源及還款計劃落實;

　　5)國外貸款機(jī)構(gòu)對項目貸款已初步承諾。

　　國務(wù)院及國家發(fā)展改革委對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準(zhǔn)文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。

　　(六)企業(yè)自主決策的投資項目

　　1.國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項目

　　國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項目除核準(zhǔn)目錄規(guī)定的核準(zhǔn)類項目外，一律實行備案制，其項目投資決策完全由企業(yè)自己做主。

　　2.外商投資項目

　　對于外商投資項目，政府對企業(yè)提交的項目申請報告或備案申請，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外，還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行審核。

　　境外投資者不得投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域;投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域，須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可;投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

　　根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目管理，實行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

　　(1)外商投資項目核準(zhǔn)決策程序

　　對于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)限額及以上的鼓勵類項目，總投資(含增資)限額及以上的限制類(不含房地產(chǎn))項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn);對于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》限制類的房地產(chǎn)項目和總投資(含增資)限額以下的其他限制類項目，由省級政府核準(zhǔn)。

　　《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)限額以下鼓勵類項目，由地方政府核準(zhǔn)。以上總投資限額應(yīng)及時關(guān)注國家有關(guān)政策調(diào)整。

　　(2)外商投資項目備案程序

　　對于不在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項目，由地方政府投資主管部門備案。

　　外商投資項目備案，需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》鼓勵類、《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

　　擬申請備案的外商投資項目，需由項目申請單位向地方投資主管部門提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)資料。

　　3.境外投資項目

　　根據(jù)規(guī)定，將境外投資分為鼓勵、限制和禁止類，實施分類管理。

　　國家根據(jù)不同情況對境外投資項目分別實行核準(zhǔn)和備案管理。

　　(1)境外投資項目核準(zhǔn)程序

　　實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。

　　敏感類項目包括：

　　1)涉及敏感國家和地區(qū)的項目;

　　2)涉及敏感行業(yè)的項目。

　　敏感國家和地區(qū)包括：

　　1)與我國未建交的國家和地區(qū);

　　2)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);

　　3)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);

　　4)其他敏感國家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：

　　1)武器裝備的研制生產(chǎn)維修;

　　2)跨境水資源開發(fā)利用;

　　3)新聞傳媒;

　　4)根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。

　　(2)境外投資項目備案程序

　　國家發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實力等進(jìn)行審核。

　　四、項目決策責(zé)任

　　(一)政府投資主管部門

　　對項目的審批(核準(zhǔn))以及向國務(wù)院提出審批(核準(zhǔn))的審查意見承擔(dān)責(zé)任。

　　(二)項目(法人)單位

　　項目(法人)單位對項目的申報程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報材料是否真實、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項目的市場前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險。

　　(三)咨詢機(jī)構(gòu)

　　工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。

　　實行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。

　　根據(jù)規(guī)定，承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。承擔(dān)評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

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