第三節(jié) 項(xiàng)目前期咨詢成果

　　一、項(xiàng)目前期主要咨詢成果的類型

　　項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)是一個(gè)由粗到細(xì)、由淺到深的遞進(jìn)過程。在這個(gè)過程中，主要包括項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目初步可行性研究(項(xiàng)目建議書)、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等內(nèi)容。必要時(shí)需要輔助一些專題研究、研究方法等。這些研究成果可以由投資者自行完成，也可以聘請(qǐng)專家，還可以委托工程咨詢機(jī)構(gòu)完成，所形成的報(bào)告構(gòu)成了前期的主要咨詢成果。

　�、逡�(guī)劃研究報(bào)告

　　本書所指的規(guī)劃屬于發(fā)展規(guī)劃中的專項(xiàng)規(guī)劃，主要是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和園區(qū)發(fā)展規(guī)劃，其規(guī)劃內(nèi)容緊緊圍繞著項(xiàng)目或項(xiàng)目群，從項(xiàng)目角度，研究產(chǎn)業(yè)、企業(yè)或園區(qū)發(fā)展所需要的條件，研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)和園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)與國家產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)社會(huì)配套、資源支撐生態(tài)環(huán)境容量等方面的符合性。

　�、碑a(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃

　　通常產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃是根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈條、空間布局、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境影響等方面，為國家、行業(yè)、地區(qū)或區(qū)域、園區(qū)、企業(yè)(集團(tuán))科學(xué)制定一定周期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和實(shí)施方案。產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃研究的成果是產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告。

　�、财髽I(yè)發(fā)展規(guī)劃

　　企業(yè)發(fā)展規(guī)劃根據(jù)所擁有的資源和所處的外部環(huán)境，按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等上位規(guī)劃范圍內(nèi)，謀劃企業(yè)在某個(gè)時(shí)期內(nèi)的發(fā)展方向和具體目標(biāo)，制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體實(shí)施方案。企業(yè)發(fā)展規(guī)劃研究的成果是企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告。

　�、硤@區(qū)發(fā)展規(guī)劃

　　園區(qū)發(fā)展規(guī)劃是依據(jù)國家、地方有關(guān)政策，充分考慮內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境，從當(dāng)?shù)貙?shí)際狀況出發(fā)，合理確定園區(qū)的發(fā)展定位，對(duì)園區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間布局、土地利用、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、安全防災(zāi)、園區(qū)管理等進(jìn)行的總體安排。本書所指的園區(qū)發(fā)展規(guī)劃，主要針對(duì)工業(yè)園區(qū)。園區(qū)發(fā)展規(guī)劃研究的成果是園區(qū)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告。

　�、嫱顿Y機(jī)會(huì)研究報(bào)告

　　⒈投資機(jī)會(huì)研究的目的

　　投資機(jī)會(huì)研究，也稱投資機(jī)會(huì)鑒別，是指為尋找有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而進(jìn)行的準(zhǔn)備性調(diào)查研究。其目的是發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。

　�、餐顿Y機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容和研究重點(diǎn)

　　投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容包括市場(chǎng)調(diào)查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等，其研究重點(diǎn)是分析投資環(huán)境，從而發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。投資機(jī)會(huì)研究的成果是機(jī)會(huì)研究報(bào)告。

　　需要指出的是，在實(shí)際操作中，機(jī)會(huì)研究逐步被企業(yè)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃所替代。

　　【例】關(guān)于投資機(jī)會(huì)研究的說法，正確的有()。

　　A.投資機(jī)會(huì)研究工作必須委托有資信的咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.投資機(jī)會(huì)研究的目的是發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)

　　C.投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容包括供需分析

　　D.投資機(jī)會(huì)研究的重點(diǎn)之一是分析投資環(huán)境

　　E.投資機(jī)會(huì)研究的成果是項(xiàng)目建議書

　　【答案】BCD

　�、绯醪娇尚行匝芯繄�(bào)告

　�、背醪娇尚行匝芯康哪康�

　　初步可行性研究，也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)、環(huán)境評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目是否可行作出初步判斷。

　　初步可行性研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是否有必要性，是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行可行性研究。

　�、渤醪娇尚行匝芯康膬�(nèi)容、重點(diǎn)和深度要求

　　初步可行性研究的內(nèi)容與可行性研究基本一致，只是深度有所不同。重點(diǎn)是根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國家產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)過調(diào)查研究、市場(chǎng)預(yù)測(cè)，從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。

　　初步可行性研究的深度介于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間。

　　初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書。

　　需要指出的是，不是所有項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究，小型項(xiàng)目或者簡(jiǎn)單的技術(shù)改造項(xiàng)目，在選定投資機(jī)會(huì)后，可以直接進(jìn)行可行性研究。

　　【例】初步可行性研究是對(duì)擬建工程項(xiàng)目進(jìn)行初步分析，論證項(xiàng)目投資建設(shè)的()。

　　A.合法性和盈利性 B.可靠性和經(jīng)濟(jì)性 C.必要性和可能性 D.實(shí)用性和高效性

　　【答案】C

　　【例】下列關(guān)于初步可行性研究的說法，正確的是()。

　　A.初步可行性研究的成果是項(xiàng)目最終決策的依據(jù)之一

　　B.初步可行性研究的重點(diǎn)是確定項(xiàng)目的投資規(guī)模

　　C.初步可行性研究的深度介于機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間

　　D.初步可行性研究是建設(shè)項(xiàng)目的必經(jīng)程序

　　【答案】C

　�、桧�(xiàng)目建議書

　　對(duì)于政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書是立項(xiàng)的必要程序，應(yīng)按照程序和要求編制和報(bào)批項(xiàng)目建議書。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，企業(yè)自主決策過程中，企業(yè)根據(jù)自身需要也會(huì)自主選擇前期不同階段的研究成果作為立項(xiàng)的依據(jù)。

　　政府投資項(xiàng)目，初步可行性研究報(bào)告可以代替項(xiàng)目建議書，企業(yè)投資項(xiàng)目也可參照?qǐng)?zhí)行。實(shí)際工作中，企業(yè)投資項(xiàng)目往往省略了機(jī)會(huì)研究和項(xiàng)目建議書的決策程序，許多投資者往往依據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，直接進(jìn)入項(xiàng)目可行性研究階段，用企業(yè)發(fā)展規(guī)劃代替了機(jī)會(huì)研究和初步可行性研究，具體操作中，投資者可根據(jù)所處行業(yè)和市場(chǎng)形勢(shì)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，自主選擇操作程序。

　　項(xiàng)目建議書，對(duì)于政府投資項(xiàng)目是決策程序上的要求。同時(shí)，對(duì)于投資者也是通過初步的研究，判斷項(xiàng)目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行可行性研究，避免造成不必要的浪費(fèi)。

　　【例】對(duì)于政府投資項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書應(yīng)能滿足()的要求。

　　A.初步可行性研究B.初步設(shè)計(jì)C.立項(xiàng)D.辦理規(guī)劃許可證

　　【答案】C

　　【例】下列關(guān)于項(xiàng)目建議書的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.項(xiàng)目建議書，對(duì)于政府投資項(xiàng)目是決策程序上的要求

　　B.企業(yè)投資項(xiàng)目可以根據(jù)需要自行決定是否編制項(xiàng)目建議書

　　C.政府投資項(xiàng)目，有時(shí)可行性研究報(bào)告可以代替項(xiàng)目建議書

　　D.實(shí)際工作中，企業(yè)投資項(xiàng)目往往省略了機(jī)會(huì)研究和項(xiàng)目建議書的決策程序

　　【答案】C

　�、榭尚行匝芯繄�(bào)告

　　可行性研究是建設(shè)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)階段最重要的工作�？尚行匝芯渴峭ㄟ^對(duì)擬建項(xiàng)目的建設(shè)方案和建設(shè)條件的分析、比較、論證，從而得出該項(xiàng)目是否值得投資、建設(shè)方案是否合理、可行的研究結(jié)論，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。

　　可行性研究的成果是可行性研究報(bào)告。

　　㈥項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　根據(jù)我國現(xiàn)行投資管理規(guī)定，對(duì)關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。企業(yè)為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告(即項(xiàng)目申請(qǐng)書)。

　　項(xiàng)目申請(qǐng)書按照申報(bào)企業(yè)性質(zhì)分為企業(yè)投資(國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資)項(xiàng)目申請(qǐng)書、外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)書、境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)書。

　　㈦資金申請(qǐng)報(bào)告

　　資金申請(qǐng)報(bào)告是企業(yè)為獲得政府補(bǔ)貼性質(zhì)資金(財(cái)政專項(xiàng)資金和財(cái)政貼息等)支持、國際金融組織或者外國政府貸款(簡(jiǎn)稱國際金融組織貸款)，按照政府相關(guān)要求而編制的報(bào)告。

　　㈧項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告

　　項(xiàng)目評(píng)估是投資項(xiàng)目前期和項(xiàng)目投資決策過程中的一項(xiàng)重要工作。不同的委托主體，不同階段的項(xiàng)目前期咨詢成果，對(duì)評(píng)估的內(nèi)容及側(cè)重點(diǎn)的要求會(huì)有所不同。項(xiàng)目評(píng)估的咨詢成果是咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告。

　　㈨社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告

　　社會(huì)評(píng)價(jià)是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中的社會(huì)因素、社會(huì)事項(xiàng)及其產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法。

　　要求應(yīng)用社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、項(xiàng)目評(píng)估學(xué)的理論和方法，通過系統(tǒng)地調(diào)查、收集與項(xiàng)目相關(guān)的社會(huì)資料和數(shù)據(jù)，識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種社會(huì)因素、利益相關(guān)者和可能出現(xiàn)的各種社會(huì)事項(xiàng)，分析項(xiàng)目可能產(chǎn)生的社會(huì)影響、社會(huì)問題和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提出盡可能擴(kuò)大正面社會(huì)效果和減少或避免項(xiàng)目負(fù)面社會(huì)影響的措施和具體方案，編制社會(huì)管理措施方案，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中通過監(jiān)測(cè)和評(píng)估項(xiàng)目社會(huì)效果的實(shí)現(xiàn)程度，保證項(xiàng)目順利實(shí)施并使項(xiàng)目效果持續(xù)發(fā)揮。

　　我國建立的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析(評(píng)估)的制度，作為社會(huì)評(píng)價(jià)的一個(gè)組成部分，側(cè)重分析項(xiàng)目的負(fù)面社會(huì)影響可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其防范、化解措施。

　　社會(huì)評(píng)價(jià)和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的咨詢成果是社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

　　㈩后評(píng)價(jià)報(bào)告

　　根據(jù)《關(guān)于深化投融資體制改革的意見》要求，政府投資項(xiàng)目要建立后評(píng)價(jià)制度。

　　項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的咨詢成果是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　(十一)專題報(bào)告及支撐文件

　�、睂ｎ}研究報(bào)告

　　包括：市場(chǎng)研究報(bào)告、競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告、場(chǎng)(廠)址選擇報(bào)告、技術(shù)方案比選報(bào)告、融資方案研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等。

　�、仓�撐性文件

　　如：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書(僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目);國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審);等等。