第二節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的法律框架

　　國際技術(shù)貿(mào)易法的淵源：國內(nèi)立法、法院判例、國際條約和國際慣例。

　　一、國內(nèi)法

　　(一)技術(shù)引進(jìn)的國內(nèi)法律管制。發(fā)展中國家或地區(qū)對技術(shù)引進(jìn)的管理主要體現(xiàn)為兩種方式：一是制定管理技術(shù)引進(jìn)工作的法規(guī)，主要是頒布技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理?xiàng)l例;二是將管理技術(shù)引進(jìn)工作的內(nèi)容作為外國投資法或工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的一部分。

　　根據(jù)各國立法的具體實(shí)踐，政府對技術(shù)引進(jìn)的管理與管制，主要包括以下方面的內(nèi)容：⑴對技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的管理與審批;⑵對技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的管理。

　　(二)技術(shù)輸出的國內(nèi)法律管制。各國政府一般都鼓勵(lì)本國成熟的技術(shù)出口。但在某些特殊情況下，基于本國國家安全或重大利益以及履行所參加的國際條約規(guī)定的義務(wù)，各國也禁止或限制某些技術(shù)出口，尤其是發(fā)達(dá)國家。政府對技術(shù)引進(jìn)的管理較寬松，普遍采取自由化政策，而將政府對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的干預(yù)重點(diǎn)放在技術(shù)輸出上。此外這些國家為保持本國技術(shù)在世界的領(lǐng)先地位和壟斷地位，對比自己后進(jìn)的國家出口高技術(shù)也時(shí)有限制。

　　各國對技術(shù)出口的法律管制主要體現(xiàn)在以下方面：⑴對出口技術(shù)實(shí)行類別管理，制定特別的技術(shù)出口管制清單，禁止或限制某些技術(shù)的出口;⑵對出口技術(shù)實(shí)行國別管制，即禁止或限制技術(shù)向某些特定的國家或地區(qū)出口。

　　(三)其他調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的國內(nèi)法律規(guī)范。西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家，總體大都沒有直接管理國際技術(shù)貿(mào)易的法律，主要通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、反壟斷法等加以管理和控制。此外，合同、公司、破產(chǎn)、外商投資、外匯管理、銀行、稅法等直接或間接與國際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)關(guān)聯(lián)，也屬于其國際技術(shù)貿(mào)易法的重要國內(nèi)法淵源。

　　二、國際條約。一般認(rèn)為，目前在國際上并不存在全面的、專門調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易法律關(guān)系的世界性公約。

　　(一)聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案)》的主要內(nèi)容。主要包括以下方面：

　　(1)序言。序言申明了制定行動(dòng)守則的宗旨為：確立普遍的和公平的標(biāo)準(zhǔn);促進(jìn)當(dāng)事人及其政府間的相互信任;鼓勵(lì)各種技術(shù)轉(zhuǎn)讓，尤其是涉及發(fā)展中國家的當(dāng)事人的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，防止強(qiáng)勢一方濫用權(quán)利，達(dá)成含苞欲放主和受方共同滿意的協(xié)定;增進(jìn)技術(shù)信息的國際流動(dòng)，使得各種技術(shù)在各國，尤其在發(fā)展中國家得到應(yīng)用;增進(jìn)各國，尤其是發(fā)展中國家的科學(xué)技術(shù)增強(qiáng)其參與國際生產(chǎn)和貿(mào)易的能力;有利于技術(shù)貢獻(xiàn)在解決各國，尤其是發(fā)展中國家社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題中的作用;通過對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及的各種因素，如對轉(zhuǎn)讓主、制度和金融方面的評價(jià)，以防止不必要的一攬子交易。

　　(2)定義和適用范圍。《守則草案》對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義如下：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是指轉(zhuǎn)讓一項(xiàng)產(chǎn)品，應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識，但不包括只涉及貨物出售或出租的交易�！妒貏t草案》對該守則的適用范圍規(guī)定為：技術(shù)轉(zhuǎn)讓越過國境將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)受讓方的交易。

　　(3)目標(biāo)和原則。《守則草案》明確規(guī)定，行動(dòng)守則的目標(biāo)是制定普遍，平等的標(biāo)準(zhǔn)，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓鐺事方之間和有關(guān)各國政府間關(guān)系的基礎(chǔ)，既考慮到各方當(dāng)事人的合法利益，又適當(dāng)承認(rèn)發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的特殊需要;鼓勵(lì)在交易中各方當(dāng)事人的談判地位均等、任何一方不濫用其優(yōu)勢地位的條件下，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，特別是涉及廣大發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，從而達(dá)到滿意的協(xié)定。為達(dá)到上述目標(biāo)，《守則草案》規(guī)定了如下幾項(xiàng)基本原則：

　　第一，各國有權(quán)采取一切促進(jìn)和管制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的適當(dāng)措施，共方式應(yīng)符合其國際義務(wù)，考慮到所有有關(guān)當(dāng)事方的合法利益，同時(shí)鼓勵(lì)按照彼此同意的公平合理的條件進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

　　第二，尊重各國的主權(quán)和政治獨(dú)立(尤其包括對外政策和國家安全的需要)，各國主權(quán)平等。

　　第三，各國應(yīng)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面加強(qiáng)合作，以促進(jìn)世界的尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。

　　第四，技術(shù)交易中各方當(dāng)事人的責(zé)任必需與不作為當(dāng)事方的政府國家的責(zé)任明確劃分，嚴(yán)格加以區(qū)分。

　　第五，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和技術(shù)受讓方必須互利互惠，以便維持和促進(jìn)技術(shù)的國際交流。

　　第六，促進(jìn)和增加以同意的公平合理?xiàng)l件取得技術(shù)的機(jī)會(huì)，特別是發(fā)展中國家的這種機(jī)會(huì)。

　　第七，承認(rèn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)由國內(nèi)法授予。