2.1.3社會(huì)福利與效率

　　(1)公平的含義

　　公平也稱公正，一般含義是指按照一定的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)(法律、道德、政策)衡量，合情合理，不偏不倚。公平的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，在西方財(cái)政經(jīng)濟(jì)理論中，比較常見的有兩個(gè)，一是經(jīng)濟(jì)公平，二是分配公平。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的大部分公平是收入和財(cái)富的分配公平。經(jīng)濟(jì)公平是指經(jīng)濟(jì)待遇方面的公平，它包含兩個(gè)方面的含義，即橫向公平(horizontal equity)和縱向公平(vertical equity)。橫向公平是指“同等經(jīng)濟(jì)地位的人同等對(duì)待”，縱向公平是指“不同經(jīng)濟(jì)地位的人差別對(duì)待”。 分配公平是指收入的公平分配狀態(tài)， 西方學(xué)者認(rèn)為它指的是某種社會(huì)上認(rèn)可的“公平”或“公正”的收入分配狀態(tài)。它又可分為三種狀況：起點(diǎn)公平、過程公平(規(guī)則公平)和結(jié)果公平。

　　(2)公平的準(zhǔn)則

　　1)功利主義標(biāo)準(zhǔn)

　　邊沁的功利主義原則是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。邊沁認(rèn)為人生的目的都是為了使自己獲得最大幸福，增加幸福總量。幸�？偭靠梢杂�(jì)算。邊沁把“最大多數(shù)人的最大幸�！睒�(biāo)榜為功利主義的最高目標(biāo)。

　　由于富人最后一個(gè)單位收入的邊際效用肯定低于窮人，所以將富人的收入轉(zhuǎn)移給窮人，直至富人和窮人的邊際效用相等，那么就可實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，相應(yīng)的公平含義是(邊際效用)平均主義。

　　2)羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)：一個(gè)社會(huì)的公平狀況取決于這個(gè)社會(huì)中生活處境最差的哪個(gè)人。

　　20世紀(jì)70年代，哈佛大學(xué)哲學(xué)教授羅爾斯(Rawls)提出關(guān)于社會(huì)福利的羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)。羅爾斯認(rèn)為社會(huì)福利水平實(shí)際上取決于效用最低的那個(gè)人的效用，社會(huì)分配應(yīng)以社會(huì)上最窮的人的福利最大化為準(zhǔn)則，這個(gè)社會(huì)目標(biāo)通常被稱為最大最小準(zhǔn)則。如果最窮人的福利都有了改善，其他人不是必然更好了么?這樣整個(gè)社會(huì)就進(jìn)步了(見Rawls 1971)。

　　3)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

　　福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以邊際效用基數(shù)論或邊際效用序數(shù)論為基礎(chǔ)，建立福利概念。庇古根據(jù)邊際效用基數(shù)論提出兩個(gè)基本的福利命題：國(guó)民收入總量愈大，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大;國(guó)民收入分配愈是均等化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)福利在相當(dāng)大的程度上取決于國(guó)民收入的數(shù)量和國(guó)民收入在社會(huì)成員之間的分配情況。因此，要增加經(jīng)濟(jì)福利，在生產(chǎn)方面必須增大國(guó)民收入總量，在分配方面必須消除國(guó)民收入分配的不均等。

　　以卡爾多、�？怂�、勒納、西托夫斯基等人為代表的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主張效用序數(shù)論，認(rèn)為邊際效用不能衡量，個(gè)人間效用無法比較，不能用基數(shù)數(shù)詞表示效用數(shù)值的大小，只能用序數(shù)數(shù)詞表示效用水平的高低。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)效用序數(shù)論反對(duì)舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利命題，特別是第二個(gè)命題，反對(duì)將高收入階層的貨幣收入轉(zhuǎn)移一部分給窮人的主張。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，只有經(jīng)濟(jì)效率問題才是最大福利的內(nèi)容，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)帕累托最優(yōu)狀態(tài)和效用序數(shù)論提出了自己的福利命題：個(gè)人是他本人的福利的最好判斷者;社會(huì)福利取決于組成社會(huì)的所有個(gè)人的福利;如果至少有一個(gè)人的境況好起來，而沒有一個(gè)人的境況壞下去，那么整個(gè)社會(huì)的境況就算好了起來。

　　伯格森、薩繆爾森等人反對(duì)卡爾多、�？怂沟热说摹靶�率”福利經(jīng)濟(jì)理論，提出研究社會(huì)福利函數(shù)的“新方向”，形成了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)福利函數(shù)論派。社會(huì)福利函數(shù)論者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率是最大的福利的必要條件，合理分配是最大福利的充分條件。社會(huì)福利函數(shù)論者根據(jù)假定存在的社會(huì)福利函數(shù)作出一組表示社會(huì)偏好的社會(huì)無差異曲線，并根據(jù)契約曲線作出一條效用可能性曲線。社會(huì)無差異曲線和效用可能性曲線相切的切點(diǎn)，代表受到限制的社會(huì)福利的最大值。

　　在1951年出版的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》中，阿羅認(rèn)為，社會(huì)福利函數(shù)必須在已知社會(huì)所有成員的個(gè)人偏好次序的情況下，通過一定程序把各種各樣的個(gè)人偏好次序歸納成為單一的社會(huì)偏好次序，才能從社會(huì)偏好次序中確定最優(yōu)社會(huì)位置。阿羅本想通過大量的論證對(duì)伯格森、薩繆爾森等人的社會(huì)福利函數(shù)修殘補(bǔ)缺，但客觀上卻證明了不可能從個(gè)人偏好次序達(dá)到社會(huì)偏好次序，也就是不可能得出包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)所有方面的社會(huì)福利函數(shù)。阿羅定理在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱作“不可能定理”。

　　4)善惡標(biāo)準(zhǔn)

　　公平判斷必須建立在一定的價(jià)值基礎(chǔ)上，而這個(gè)價(jià)值基礎(chǔ)恰恰是建立福利經(jīng)濟(jì)學(xué)公平準(zhǔn)則的必不可少的基本標(biāo)準(zhǔn)，它本身所包含的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)最少。目前西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有在建立公平準(zhǔn)則的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)上取得什么突破，也沒有給出一個(gè)類似于帕累托效率那樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓�平�?zhǔn)則來。本人認(rèn)為公平準(zhǔn)則的價(jià)值基礎(chǔ)還是存在的，不過他不是經(jīng)濟(jì)功利的基本標(biāo)準(zhǔn)——好與壞，而是社會(huì)倫理道德的基本標(biāo)準(zhǔn)——善與惡(他們本身所包含的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是最少的)。

　　根據(jù)已經(jīng)確立的基本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)(善與惡)，作者希望通過邏輯推導(dǎo)，最終給出一個(gè)類似于帕累托效率那樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母＠��?jīng)濟(jì)學(xué)公平準(zhǔn)則來，推導(dǎo)過程簡(jiǎn)要羅列如下： 由于公平分配的問題，是一個(gè)某些人得益，而其他人受損的問題。因此，不能如效率那樣以經(jīng)濟(jì)功利的好壞標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)，而必須以社會(huì)倫理道德的善惡標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)。以社會(huì)倫理選擇標(biāo)準(zhǔn)看，收入分配的公平狀態(tài)應(yīng)該是這樣一種狀態(tài)：如果收入的分配已經(jīng)達(dá)到任何再分配都不可能在不使人們認(rèn)為是惡的情況下，而使社會(huì)可以更加向善，那么這種收入分配狀態(tài)就是最佳的，也就是“公平”的，否則就是“不公平的”。如果收入的再分配可以在人們不認(rèn)為是惡情況下，而可以使社會(huì)更加向善，那么收入再分配就必須繼續(xù)進(jìn)行下去，一直到人們認(rèn)為再分配是一種惡為止。我們知道，人皆有自利之心，也有善良之心，收入的再分配如果適度，人們就認(rèn)為是善，收入的再分配如果過度，人們就認(rèn)為是惡，社會(huì)和個(gè)人正是按照社會(huì)倫理道德的善惡標(biāo)準(zhǔn)來調(diào)節(jié)和把握收入再分配的度的，使之不斷趨于公平狀態(tài)。

　　(3)公平分配實(shí)現(xiàn)的條件

　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，收入能否實(shí)現(xiàn)“公平”分配必須滿足三個(gè)條件：第一，市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的公平(基礎(chǔ)條件)。第二，社會(huì)自愿再調(diào)節(jié)的公平(補(bǔ)充條件)。第三，政府強(qiáng)制再調(diào)節(jié)的公平(關(guān)鍵條件)。

　　1)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的公平(基礎(chǔ)條件)。

　　它是社會(huì)個(gè)體在市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)下自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的收入初次分配。它要求收入分配必須符合等價(jià)交換和平等自愿的原則。根據(jù)等價(jià)交換和平等自愿的原則，市場(chǎng)確定的公平準(zhǔn)則是“要素稟賦”分配準(zhǔn)則，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的收入分配準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)則公平。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，個(gè)人按其所擁有的生產(chǎn)要素(勞動(dòng)、資本、土地)各自對(duì)生產(chǎn)的實(shí)際貢獻(xiàn)來決定其收入，是公正分配的自然規(guī)律。它以邊際生產(chǎn)力理論與均衡價(jià)格理論為基礎(chǔ)。認(rèn)為，個(gè)人獲得的收入取決與所擁有的資源數(shù)量及其市場(chǎng)價(jià)格。