二、多項選擇題

　　1.按照證券發(fā)行主體的不同，證券可以分為( )。

　　A.政府證券

　　B.金融證券

　　C.公司證券

　　D.私募證券

　　【答案】ABC

　　【解析】按照證券發(fā)行主體的不同，證券可以分為政府證券、金融證券、公司證券，按照募集方式的不同，可分為公募證券和私募證券。

　　2.證券投資的特征包括( )。

　　A.流動性強

　　B.不易變現(xiàn)

　　C.價格不穩(wěn)定

　　D.交易成本低

　　【答案】ACD

　　【解析】相對于實物投資而言，證券投資的特點包括流動性強、價格不穩(wěn)定、交易成本低。

　　3.有關固定收益證券和變動收益證券的說法正確的有( )。

　　A.固定收益證券風險較小，報酬也小

　　B.變動收益證券風險較大，報酬也大

　　C.固定收益證券風險較大，報酬也大

　　D.變動收益證券風險較小，報酬也小

　　【答案】AB

　　【解析】一般來說，固定收益證券風險較小，報酬也小;變動收益證券風險較大，報酬也大。

　　4.行業(yè)分析主要包括( )。

　　A.市場結構分析

　　B.行業(yè)選擇

　　C.經濟周期分析

　　D.生命周期分析

　　【答案】ACD

　　【解析】行業(yè)分析主要探討產業(yè)和區(qū)域經濟對股票價格的影響，主要包括行業(yè)的市場結構分析，行業(yè)經濟周期分析，行業(yè)生命周期分析等。

　　5.技術分析法區(qū)別于基本分析法的特點在于( )。

　　A.技術分析法著重于股票的內在投資價值

　　B.技術分析法直接從股票市場入手，而不是從股票市場的外部決定因素入手

　　C.技術分析法只關心市場上股票價格的波動和如何獲得股票投資的短期收益，很少涉及股票市場以外的因素。

　　D.通過對宏觀形勢的分析，幫助投資者了解股票市場的發(fā)展狀況和股票的投資價值。

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　　【答案】BC

　　【解析】技術分析法著重于分析股票市價的運動規(guī)律;基本分析法分析股票的內在投資價值。技術分析法通過對股票市場價格的波動形式、股票的成交量和投資心理等因素的分析，幫助投資者選擇適當的投資機會和投資方法;基本分析法通過對宏觀形勢的分析，幫助投資者了解股票市場的發(fā)展狀況和股票的投資價值。

　　6.技術分析法的具體方法包括( )。

　　A.指標法 B.K線法 C.形態(tài)法 D.波浪法

　　【答案】ABCD

　　【解析】指數分析法滋補藥包括(1)指標法(2)K線法(3)形態(tài)法(4)波浪法。

　　7.債券投資決策的約束條件是( )。

　　A.可支配的資金數額

　　B.投資收益率

　　C.投資決策

　　D.投資風險偏好

　　【答案】ABD

　　【解析】債券投資的約束包括可支配的資金數額約束，投資收益率要求，投資風險偏好等。

　　8.投資基金的特點是( )。

　　A.具有專家理財優(yōu)勢

　　B.能獲得很高的投資收益

　　C.資金規(guī)模較大

　　D.無風險

　　【答案】ABD

　　【解析】債券投資的約束包括可支配的資金數額約束，投資收益率要求，投資風險偏好等。

　　9.投資基金按照能否贖回，可以分為( )。

　　A.封閉型投資基金

　　B.開放型投資基金

　　C.契約型投資基金

　　D.公司型投資基金

　　【答案】AB

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　　【解析】投資基金按照能否贖回，可以分為封閉型投資基金和開放型投資基金。

　　10.契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別是( )。

　　A.資金的性質不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的期限不同

　　D.基金的運營依據不同

　　【答案】ABD

　　【解析】契約型基金與公司型基金的比較 (1)資金的性質不同，契約型基金的資金是信托財產，公司型基金的資金為公司法人的資本。(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后稱為基金契約的當事人之一，即受益人;公司型基金的投資者購買基金公司的股票后稱為該公司的股東，以股息或紅利形式取得收益。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權利，而公司型基金的股東通過股東大會和董事會享有管理基金公司的權利。(3)基金的運營依據不同。契約型基金依據基金契約運營基金，公司型基金依據基金公司章程運營基金�；�金的期限不同是封閉式基金和開放式基金的區(qū)別。

　　11.金融期貨一般包括( )。

　　A.利率期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.股指期貨

　　【答案】ABD

　　【解析】契約型基金與公司型基金的比較 (1)資金的性質不同，契約型基金的資金是信托財產，公司型基金的資金為公司法人的資本。(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后稱為基金契約的當事人之一，即受益人;公司型基金的投資者購買基金公司的股票后稱為該公司的股東，以股息或紅利形式取得收益。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權利，而公司型基金的股東通過股東大會和董事會享有管理基金公司的權利。(3)基金的運營依據不同。契約型基金依據基金契約運營基金，公司型基金依據基金公司章程運營基金�；�金的期限不同是封閉式基金和開放式基金的區(qū)別。

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　　12.期權投資的方法有( )。

　　A.買進認購期權，買進認售期權

　　B.買入認售期權同時買入期權標的物

　　C.買入認購期權同時賣出一定量期權標的物

　　D.綜合多頭或空頭

　　【答案】ABCD

　　【解析】進行期權投資的方法有：(1)買進認購期權(2)買進認售期權(3)買入認售期權同時買入期權標的物(4)買入認購期權同時賣出一定量期權標的物(5)綜合多頭(6)綜合空頭。

　　13.影響認股權證理論價值的主要因素有( )。

　　A.換股比率

　　B.普通股市價��

　　C.執(zhí)行價格��

　　D.剩余有效期間

　　【答案】ABCD

　　【解析】影響認股權證理論價值的主要因素有：(1)換股比率(2)普通股市價(3)執(zhí)行價格(4)剩余有效期間。

　　14.下列有關套期保值投資策略中表述正確的是( )。

　　A.賣出套期保值是為了避免未來出售資產的價格上升而事先賣出期貨合約來達到保值的目的

　　B.買入套期保值是交易者預計在未來將會購買一種資產，為了避免未來購入這個資產的價格上升后帶來的經濟損失，而事先在期貨市場上買入期貨的交易策略

　　C.直接保值是指在金融期貨市場上利用與需要保值的現(xiàn)貨相同的商品進行保值。

　　D.交叉保值是指如果在期貨市場上沒有與現(xiàn)貨商品相同的商品，就利用與現(xiàn)貨商品關系最密切的商品保值。

　　【答案】BCD

　　【解析】賣出套期保值是為了避免未來出售資產的價格下降而事先賣出期貨合約來達到保值的目的。

　　15.可轉換債券設置合理的回售條款，可以( )。

　　A.保護債券投資人的利益

　　B.可以促使債券持有人轉換股份

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　　C.可以使投資者具有安全感，因而有利于吸引投資者

　　D.可以使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)的損失

　　【答案】BCD

　　【解析】賣出套期保值是為了避免未來出售資產的價格下降而事先賣出期貨合約來達到保值的目的。