一、單項(xiàng)選擇題

　　1.按照證券收益穩(wěn)定性的不同，證券可以分為( )。

　　A.原生證券和衍生證券

　　B.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　C.所有權(quán)證券和債權(quán)證券

　　D.短期證券和長期證券

　　【答案】B

　　【解析】按照證券收益穩(wěn)定性的不同，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。固定收益證券在證券票面有固定收益率，變動(dòng)收益證券的收益情況隨企業(yè)經(jīng)營狀況而改變。

　　2.下列不屬于股票投資技術(shù)分析法的有( )。

　　A.波浪法 B.形態(tài)法 C. K線法 D.宏觀分析法

　　【答案】D

　　【解析】技術(shù)分析法是從市場行為本身出發(fā)，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和心理學(xué)等理論和方法，根據(jù)證券市場已有的價(jià)格，成交量等歷史資料來分析價(jià)格變動(dòng)趨勢的方法。其主要方法有指標(biāo)法、K線法、形態(tài)法、波浪法等。宏觀分析屬于基本分析的內(nèi)容。

　　3.一般認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)行長期債券投資的主要目的是( )。

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　　A.獲得穩(wěn)定收益

　　B.增強(qiáng)資產(chǎn)流動(dòng)性

　　C.控制被投資企業(yè)

　　D.調(diào)劑現(xiàn)金余額

　　【答案】A

　　【解析】長期債券投資的目的是為了獲得穩(wěn)定的收益。股票投資的目的主要有兩個(gè)：一是獲利，二是控股。

　　4.某公司股票在某一時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格為30元，認(rèn)股權(quán)證規(guī)定每股股票的認(rèn)購價(jià)格為20元，每張認(rèn)股權(quán)證可以購買0.5股普通股，則該時(shí)點(diǎn)每張認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值為( )。

　　A.5元

　　B.10元

　　C.15元

　　D.25元

　　【答案】A

　　【解析】每張認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值=0.5×(30-20)=5(元)。

　　5.基金投資的優(yōu)點(diǎn)是( )。

　　A.信息公開，交易效率高

　　B.不承擔(dān)太大風(fēng)險(xiǎn)的情況下獲得較高的收益

　　C.收益不穩(wěn)定

　　D.交易成本低

　　【答案】B

　　【解析】基金投資的最大優(yōu)點(diǎn)是能夠在不承擔(dān)太大風(fēng)險(xiǎn)的情況下獲得較高的收益。

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　　6.如果分配給現(xiàn)有股東的新發(fā)行股票與原股票的比例為1：10，每股認(rèn)購價(jià)格為20元，原有股票每股市價(jià)為40元，則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值是( )元。

　　A.1.82

　　B.2.11

　　C.1.92

　　D.2

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)公式附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值=(40-20)/(10+1)=1.82(元)。

　　7.假設(shè)某公司有100萬股流通在外的普通股，附權(quán)方式發(fā)行50萬股新股，每股認(rèn)購價(jià)格為10元，該股票股權(quán)登記日后的每股市價(jià)為20元，則該除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為( )元。

　　A.5.5 B.5 C.6 D.4

　　【答案】B

　　【解析】購買1股新股所需的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)數(shù)=100/50=2，則除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值=(20-10)/2=5(元)。

　　8.某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，每張面值為100元，轉(zhuǎn)換比率為5，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元/股。

　　A.50 B.100 C.20 D.25

　　【答案】C

　　【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格=債券面值/轉(zhuǎn)換比率=100/5=20(元/股)。

　　9.基金的價(jià)值取決于( )。

　　A.基金凈資產(chǎn)賬面價(jià)值

　　B.基金凈資產(chǎn)的現(xiàn)在價(jià)值

　　C.基金資產(chǎn)未來能給投資者帶來的現(xiàn)金流量

　　D.基金凈資產(chǎn)來能給投資者帶來的未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值

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　　【答案】B

　　【解析】由于投資基金不斷變換投資組合，未來收益較難預(yù)測，再加上資本利得是投資基金的主要收益來源，變幻莫測的證券價(jià)格使得對資本利得的準(zhǔn)確預(yù)計(jì)非常困難，因此基金的價(jià)值主要由基金資產(chǎn)的現(xiàn)有市場價(jià)值決定。

　　10.下列屬于股票技術(shù)分析法中K線法分析原理的是( )。

　　A.根據(jù)市場行為的各種情況簡歷數(shù)學(xué)模型，按照一定的數(shù)學(xué)計(jì)算公式，得到一個(gè)體現(xiàn)股票市場某個(gè)方面內(nèi)在實(shí)質(zhì)的數(shù)字，即指標(biāo)值

　　B.研究側(cè)重于若干條先的組合情況，通過推測股票市場多空雙方力量的對比，來判斷股票市場多空雙方誰占優(yōu)勢，是暫時(shí)的還是決定性的

　　C.根據(jù)價(jià)格圖表中過去一段時(shí)間價(jià)格軌跡的性態(tài)來預(yù)測股價(jià)的未來趨勢的方法

　　D.把股價(jià)的上下變動(dòng)和不同時(shí)期的持續(xù)上漲，下降看成是波浪的上下起伏

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)A是指標(biāo)法的分析原理，選項(xiàng)C是形態(tài)法的分析原理，選項(xiàng)D是波浪法的分析原理。

　　11.企業(yè)對外進(jìn)行債券投資，從其產(chǎn)權(quán)關(guān)系來看屬于( )。

　　A.債權(quán)投資

　　B.股權(quán)投資

　　C.證券投資

　　D.實(shí)物投資

　　【答案】A

　　【解析】從產(chǎn)權(quán)關(guān)系來看，債券投資屬于債權(quán)投資，股票投資屬于股權(quán)投資。

　　12.下列影響認(rèn)股權(quán)證的影響因素中表述不正確的是( )。

　　A.換股比率越大，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　B.普通股市價(jià)越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　C.認(rèn)購價(jià)格越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

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　　D.剩余有效時(shí)間越長，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值越大

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值的計(jì)算公式V=max[(P-E) ×N,0]可以看出，認(rèn)購價(jià)格越低，認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值越大。