二、多項選擇題

　　1.

　　【答案】ABC

　　【解析】按照證券發(fā)行主體的不同，證券可以分為政府證券、金融證券、公司證券，按照募集方式的不同，可分為公募證券和私募證券。

　　2.

　　【答案】ACD

　　【解析】相對于實物投資而言，證券投資的特點包括流動性強、價格不穩(wěn)定、交易成本低。

　　3.

　　【答案】AB

　　【解析】一般來說，固定收益證券風險較小，報酬也小;變動收益證券風險較大，報酬也大。

　　4.

　　【答案】ACD

　　【解析】行業(yè)分析主要探討產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟對股票價格的影響，主要包括行業(yè)的市場結構分析，行業(yè)經(jīng)濟周期分析，行業(yè)生命周期分析等。

　　5.

　　【答案】BC

　　【解析】技術分析法著重于分析股票市價的運動規(guī)律;基本分析法分析股票的內(nèi)在投資價值。技術分析法通過對股票市場價格的波動形式、股票的成交量和投資心理等因素的分析，幫助投資者選擇適當?shù)耐顿Y機會和投資方法;基本分析法通過對宏觀形勢的分析，幫助投資者了解股票市場的發(fā)展狀況和股票的投資價值。

　　6.

　　【答案】ABCD

　　【解析】指數(shù)分析法滋補藥包括(1)指標法(2)K線法(3)形態(tài)法(4)波浪法。

　　7.

　　【答案】ABD

　　【解析】債券投資的約束包括可支配的資金數(shù)額約束，投資收益率要求，投資風險偏好等。

　　8.

　　【答案】AC

　　【解析】投資基金無法獲得很高的投資收益，在大盤整體大幅度下跌的情況下，進行基金投資也可能會損失較多，投資人承擔較大風險。

　　9.

　　【答案】AB

　　【解析】投資基金按照能否贖回，可以分為封閉型投資基金和開放型投資基金。

　　10.

　　【答案】ABD

　　【解析】契約型基金與公司型基金的比較 (1)資金的性質(zhì)不同，契約型基金的資金是信托財產(chǎn)，公司型基金的資金為公司法人的資本。(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后稱為基金契約的當事人之一，即受益人;公司型基金的投資者購買基金公司的股票后稱為該公司的股東，以股息或紅利形式取得收益。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權利，而公司型基金的股東通過股東大會和董事會享有管理基金公司的權利。(3)基金的運營依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約運營基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程運營基金�；�金的期限不同是封閉式基金和開放式基金的區(qū)別。

　　11.

　　【答案】ABCD

　　【解析】金融期貨一般包括利率期貨、外匯期貨、股票期貨和股指期貨等。

　　12.

　　【答案】ABCD

　　【解析】進行期權投資的方法有：(1)買進認購期權(2)買進認售期權(3)買入認售期權同時買入期權標的物(4)買入認購期權同時賣出一定量期權標的物(5)綜合多頭(6)綜合空頭。

　　13.

　　【答案】ABCD

　　【解析】影響認股權證理論價值的主要因素有：(1)換股比率(2)普通股市價(3)執(zhí)行價格(4)剩余有效期間。

　　14.

　　【答案】BCD

　　【解析】賣出套期保值是為了避免未來出售資產(chǎn)的價格下降而事先賣出期貨合約來達到保值的目的。

　　15.

　　【答案】AC

　　【解析】本題的主要考核點是可轉(zhuǎn)換債券回售條款的含義。選項B、D是可轉(zhuǎn)換債券贖回條款的優(yōu)點。