6.3服務(wù)招標(biāo)文件

　　6.3.1特許經(jīng)營項(xiàng)目融資——掌握

　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

　　特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)文件包括投標(biāo)邀請書或招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、項(xiàng)目協(xié)議、投標(biāo)文件格式、參考資料等。

　　1)項(xiàng)目協(xié)議。

　　不同種類融資模式，項(xiàng)目協(xié)議的構(gòu)成也不同，但一般都包括項(xiàng)目特許經(jīng)營協(xié)議，而股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和合資合同;TOT項(xiàng)目另有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓(或經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓)合同和合資合同;BOT項(xiàng)目視情況需要可以從項(xiàng)目特許經(jīng)營協(xié)議中分離出產(chǎn)晶或服務(wù)購買協(xié)議。投標(biāo)人對項(xiàng)目協(xié)議的響應(yīng)修改情況將是評標(biāo)的主要內(nèi)容。 起草既能保護(hù)招標(biāo)人利益、又能兼顧投資人利益且符合市場行情的項(xiàng)目協(xié)議，是基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)成功和順利實(shí)施的關(guān)鍵。

　　簽約主體為項(xiàng)目的行業(yè)主管部門。

　　不同種類項(xiàng)目，特許經(jīng)營協(xié)議的內(nèi)容有所不同。

　　BOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營協(xié)議通常包括：

　　①定義與釋義 ;②特許經(jīng)營權(quán); ③雙方的申明和保證;

　�、茼�(xiàng)目的土地與前期工作; ⑤項(xiàng)目建設(shè)、驗(yàn)收和竣工;

　�、揄�(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢測⑦產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量、價格和服務(wù)費(fèi)用;

　�、嗵卦S期滿移交、不可抗力、提前終止; ⑨補(bǔ)償和違約賠償、爭議解決和附件等內(nèi)容。

　　2)投標(biāo)文件的內(nèi)容和格式。包括投標(biāo)商務(wù)文件和投標(biāo)方案文件兩大部分。

　　①投標(biāo)商務(wù)文件。包括投標(biāo)函、投標(biāo)一覽表、法人代表授權(quán)書以及投標(biāo)人資格證明文件，

　�、谕稑�(biāo)方案文件。以BOT項(xiàng)目招標(biāo)為例，一般包括融資方案、技術(shù)和管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等。

　　A.融資方案。包括項(xiàng)目財務(wù)分析報告。

　　B.技術(shù)和管理方案。包括建設(shè)方案、運(yùn)營維護(hù)方案和移交方案。

　　a.建設(shè)方案。包括建設(shè)期投資估算，該估算應(yīng)參照可行性研究報告編制深度進(jìn)行編寫，與建設(shè)方案內(nèi)容相對應(yīng)，并與財務(wù)投資明細(xì)表保持一致。

　　b.運(yùn)營和維護(hù)方案。c.移交方案。

　　C.項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案。投標(biāo)人應(yīng)對招標(biāo)文件中的項(xiàng)目協(xié)議的條款做出逐條響應(yīng)，按條款順序?qū)⒔ㄗh修改的內(nèi)容填入特許經(jīng)營協(xié)議條款偏差表中。偏差表需要由投標(biāo)人蓋章，授權(quán)代表簽字。

　　3)參考資料。特許經(jīng)營項(xiàng)目一般投資規(guī)模大、項(xiàng)目周期長。招標(biāo)人在發(fā)售招標(biāo)文件時一般會提供參考資料。

　　(2)評標(biāo)方法和評標(biāo)因素的選擇

　　1)評標(biāo)方法。特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)，典型的評標(biāo)方法有綜合評估法和柵欄評標(biāo)法。

　　采用兩階段綜合評估法評標(biāo)。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案及協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評估，第一階段合格才能進(jìn)入第二階段。第二階段投標(biāo)報價的評估應(yīng)重點(diǎn)注意兩方面因素，一是投標(biāo)報價評分占整體分?jǐn)?shù)的權(quán)重，二是各投標(biāo)報價之間的價格差距。

　　兩階段綜合評估得分之和，招標(biāo)人按照投標(biāo)人的最終得分排序。

　�、跂艡谠u標(biāo)法。柵欄評標(biāo)法主要適用于對技術(shù)、性能沒有特殊要求，對投標(biāo)人的融資能力要求不高的項(xiàng)目。與兩階段綜合評標(biāo)法相比，方法簡單，但其缺點(diǎn)是不能全面、充分反映投標(biāo)人在技術(shù)、管理、財務(wù)和法律方面的能力和做出的更大努力。類似工程招標(biāo)中經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法。

　　柵欄評標(biāo)法也分為兩個階段進(jìn)行評標(biāo)。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評估，各部分都超過最低要求的投標(biāo)被認(rèn)為是合格投標(biāo)，進(jìn)入第二階段評審。第二階段對所有合格投標(biāo)人的投標(biāo)報價按投標(biāo)價格高低排序。當(dāng)以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為要素時，價格越高越好，按轉(zhuǎn)讓價格由高到低排序;當(dāng)以產(chǎn)品或服務(wù)價格為要素時，產(chǎn)品或服務(wù)價格越低越好，按價格由低到高排序。

　　2)評標(biāo)因素。特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)主要評標(biāo)因素包括投標(biāo)報價、技術(shù)和管理方案、融資方案和項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等。

　　①投標(biāo)報價。投標(biāo)報價是招標(biāo)人評價和選擇投標(biāo)人的關(guān)鍵因素。

　　BOT項(xiàng)目，投標(biāo)人的報價越低對招標(biāo)人越有利。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，投標(biāo)人的報價越高對招標(biāo)人越有利。

　　TOT項(xiàng)目，有兩種報價方式：第一種是轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的價格固定不變，投標(biāo)人的產(chǎn)品(或服務(wù))價格越低越有利;第二種是產(chǎn)品(或服務(wù))價格固定不變，投標(biāo)人的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越有利。

　�、诩夹g(shù)和管理方案。BOT包括工程設(shè)計、設(shè)備采購、驗(yàn)收和運(yùn)營維護(hù)管理、移交;股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和TOT項(xiàng)目的技術(shù)管理方案只包括項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)管理和移交。

　�、廴谫Y方案。投標(biāo)人的融資方案和財務(wù)狀況是評標(biāo)的重要因素。

　　資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。

　�、茼�(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案。招標(biāo)人通常都會允許投標(biāo)人對招標(biāo)文件中提供的項(xiàng)目協(xié)議文本提出接受和補(bǔ)充、修改意見，修改內(nèi)容是評標(biāo)因素的組成部分。

　　6.3.2工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計——掌握

　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

　　工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計招標(biāo)文件一般包括投標(biāo)須知、設(shè)計條件及要求、主要合同條件、投標(biāo)文件格式、附件及附圖等內(nèi)容。

　　1)投標(biāo)須知。與工程和貨物招標(biāo)有較大區(qū)別的是投標(biāo)保證金的規(guī)定、投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用和獎金設(shè)定及支付方式、未中標(biāo)投標(biāo)文件的退還、知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定等內(nèi)容。

　�、偻稑�(biāo)保證金的金額。一般不超過2%，最多不超過10萬元人民幣。

　�、谕稑�(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用和獎金。

　　③未中標(biāo)投標(biāo)文件的退還。7個工作日內(nèi)，返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。

　　④知識產(chǎn)權(quán)的范圍及歸屬。知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計招標(biāo)中的特有條款。如在招標(biāo)文件中規(guī)定，投標(biāo)人在其工作范圍內(nèi)應(yīng)確保其各自獨(dú)立準(zhǔn)備的全部設(shè)計文件在中國境內(nèi)外都沒有且也不會侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)(包括但不限于著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán))或?qū)Ｓ屑夹g(shù)或商業(yè)秘密;投標(biāo)人如果在其設(shè)計文件中使用或包含任何其他人的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)或商業(yè)秘密，應(yīng)保證已經(jīng)獲得權(quán)利人的合法、有效、充分的授權(quán);招標(biāo)人擁有中標(biāo)人所提交的全部設(shè)計文件(包括設(shè)計方案、設(shè)計成果)的使用權(quán)和受益權(quán)，并使用于招標(biāo)項(xiàng)目。如果設(shè)計文件中包含有投標(biāo)人的專利技術(shù)，則招標(biāo)文件中還應(yīng)包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款的規(guī)定。

　　2)設(shè)計條件及要求。設(shè)計條件及要求是招標(biāo)文件的核心文件，是投標(biāo)人進(jìn)行方案設(shè)計的指導(dǎo)性和綱領(lǐng)性文件，一般包括以下內(nèi)容：

　　①項(xiàng)目綜合說明。②設(shè)計目的和任務(wù)。 ③設(shè)計條件。④項(xiàng)目功能要求，包括項(xiàng)目使用功能定位、設(shè)計原則、指導(dǎo)思想、遠(yuǎn)近期規(guī)劃安排等內(nèi)容。 ⑤工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計使用年限要求。⑥各專業(yè)系統(tǒng)設(shè)計要求。⑦設(shè)計深度及設(shè)計成果要求。

　　3)投標(biāo)文件格式。包括投標(biāo)商務(wù)文件、投標(biāo)經(jīng)濟(jì)文件和投標(biāo)設(shè)計技術(shù)文件。

　　①投標(biāo)商務(wù)文件。包括：

　　A.設(shè)計資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，管理體系認(rèn)證文件，類似項(xiàng)目設(shè)計業(yè)績和獲獎情況;

　　B.擬投設(shè)計團(tuán)隊人員尤其是主要人員的資格、經(jīng)歷、獲獎情況和類似業(yè)績;

　　C.設(shè)計聯(lián)合體協(xié)議書; D.經(jīng)審計的財務(wù)報告等內(nèi)容。

　�、谕稑�(biāo)經(jīng)濟(jì)文件。一般包括以下內(nèi)容：

　　A.設(shè)計費(fèi)投標(biāo)報價表及分項(xiàng)報價表; B.設(shè)計周期和設(shè)計進(jìn)度計劃;

　　C.設(shè)計服務(wù)建議書及服務(wù)承諾，由投標(biāo)人自行編制，構(gòu)成投標(biāo)人向招標(biāo)人提出的設(shè)計服務(wù)要約的一部分; D.設(shè)計顧問服務(wù)計劃書;

　　E.投標(biāo)設(shè)計方案版權(quán)聲明，設(shè)計招標(biāo)中所特有的知識產(chǎn)權(quán)特征的體現(xiàn)。

　�、弁稑�(biāo)設(shè)計技術(shù)文件。一般包括項(xiàng)目設(shè)計的總體說明、設(shè)計說明(包括工藝說明)、主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表、工程建設(shè)項(xiàng)目造價估算書和分項(xiàng)投資估算表、技術(shù)論證書、設(shè)備的選型建議、方案設(shè)計圖紙、展板、多媒體文件、模型等。

　　4)附件、附圖。

　　(2)評標(biāo)方法和因素的選擇

　　投標(biāo)人的創(chuàng)造與評委會的評價已成為促進(jìn)設(shè)計水平提高的兩個重要方面。

　　1)評標(biāo)方法的選擇。

　　采用綜合評估法：鑒于設(shè)計屬于智力服務(wù)，設(shè)計費(fèi)報價的評估權(quán)重不宜過高(一般不超過15%)。

　　采用記名或無記名投票法：評委會對通過符合性初審的投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評審，各評委以記名或無記名方式投票，對投票匯總排序后，得票數(shù)最多的前1～3名投標(biāo)人作為推薦的中標(biāo)候選人。

　　采用排序法：評委會對通過符合性初審的投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評審時，各評委根據(jù)招標(biāo)文件要求，按第一名得3分、第二名得2分、第三名得1分的方式投票，統(tǒng)計匯總各投標(biāo)人的得分總數(shù)，得分最多的前1～3名投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人。

　　2)評標(biāo)因素的選擇。

　　技術(shù)因素、商務(wù)因素和經(jīng)濟(jì)因素三方面。設(shè)計招標(biāo)核心因素是技術(shù)因素和商務(wù)因素(主要指投入設(shè)計團(tuán)隊的人員)。

　�、偌夹g(shù)因素。一般包括項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計指標(biāo)、總平面布局、工藝流程及功能分區(qū)、建筑創(chuàng)意造型、交通和結(jié)構(gòu)、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、機(jī)電設(shè)計、技術(shù)先進(jìn)實(shí)用性、環(huán)保和節(jié)能、可實(shí)施性和可持續(xù)發(fā)展等方面的內(nèi)容。

　�、谏虅�(wù)因素。主要包括設(shè)計資質(zhì)等級和管理體系認(rèn)證情況、類似項(xiàng)目設(shè)計業(yè)績、擬投入的項(xiàng)目設(shè)計團(tuán)隊人員資格業(yè)績情況、設(shè)計服務(wù)承諾和建議、設(shè)計周期和設(shè)計進(jìn)度安排等信息。

　　商務(wù)因素的核心內(nèi)容為投標(biāo)人擬投入的項(xiàng)目設(shè)計團(tuán)隊情況，主要包括擬投入的項(xiàng)目設(shè)計團(tuán)隊人員是否齊備，團(tuán)隊人員尤其是項(xiàng)目總設(shè)計師、總建筑師、總工藝師等的技術(shù)水平是否符合招標(biāo)文件要求，是否主持設(shè)計過類似項(xiàng)目等。

　�、劢�(jīng)濟(jì)因素。一般包括設(shè)計費(fèi)投標(biāo)報價的競爭合理性、設(shè)計費(fèi)支付進(jìn)度等。

　　(3)工程設(shè)計合同類型和條件的應(yīng)用

　　起草合同條件時應(yīng)注意：

　�、俸贤瑮l件應(yīng)基于得到行業(yè)廣泛認(rèn)可的合同條款;

　　②合同條件中雙方責(zé)任和風(fēng)險劃分應(yīng)充分體現(xiàn)公平、合理原則;

　　③盡量使用合同范本編寫合同條件等。

　　根設(shè)計條件和設(shè)計深度分為概念性方案設(shè)計和實(shí)施性方案設(shè)計合同;

　　根據(jù)設(shè)計合同的承包范圍分為設(shè)計采購施工總承包合同、設(shè)計施工合同、設(shè)計采購合同、設(shè)計總承包合同、分包設(shè)計合同、顧問設(shè)計合同等。

　　1)工程設(shè)計質(zhì)量控制條款的設(shè)置。

　　與工程設(shè)計質(zhì)量有關(guān)的條款主要包括：設(shè)計團(tuán)隊的工作要求及設(shè)計責(zé)任、設(shè)計服務(wù)質(zhì)量、設(shè)計文件的質(zhì)量要求及報送和審查要求、作為總設(shè)計人的管理和協(xié)調(diào)責(zé)任、專業(yè)責(zé)任與保險等內(nèi)容。 在所有設(shè)計質(zhì)量控制條款中，與工程和貨物不同的是設(shè)計人的專業(yè)設(shè)計責(zé)任與保險條款。

　　2)工程設(shè)計進(jìn)度控制條款的設(shè)置。一般以設(shè)計進(jìn)度表或橫道圖的形式規(guī)定各階段的設(shè)計進(jìn)度及設(shè)計成果提交時間要求，作為設(shè)計合同的附件。

　　3)工程設(shè)計成果要求的設(shè)置。一般包括對設(shè)計成果的專業(yè)和內(nèi)容要求、形式要求、數(shù)量要求等。

　　4)工程設(shè)計價格控制條款的設(shè)置。包括設(shè)計費(fèi)用總額及所對應(yīng)的設(shè)計任務(wù)及進(jìn)度要求，變更設(shè)計與洽商索賠條款的設(shè)置，違約與索賠條款的規(guī)定等內(nèi)容。

　　5)工程專業(yè)設(shè)計分包條款和顧問設(shè)計條款的設(shè)置。設(shè)計合同中應(yīng)明確規(guī)定是否允許專業(yè)設(shè)計分包或聘請設(shè)計顧問、允許分包或聘請設(shè)計顧問的專業(yè)范圍、專業(yè)設(shè)計分包或設(shè)計顧問的責(zé)任與義務(wù)條款等內(nèi)容。但無論如何，設(shè)計人應(yīng)承擔(dān)總體設(shè)計責(zé)任并承擔(dān)設(shè)計管理與協(xié)調(diào)責(zé)任。

　　6)工程設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)置。知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是建設(shè)工程勘察合同、設(shè)計合同、施工合同中設(shè)計合同所特有的條款。

　　(4)編制設(shè)計招標(biāo)文件應(yīng)注意的問題

　　必須注意的幾個問題，也是投標(biāo)人投標(biāo)中應(yīng)關(guān)注的問題：

　　1)遵循“專業(yè)性、準(zhǔn)確性、全面性、靈活性”的原則：文字表達(dá)專業(yè)、準(zhǔn)確;設(shè)計任務(wù)要求全面、不遺漏;為投標(biāo)人發(fā)揮其靈活性和創(chuàng)造能力留下廣闊的空間。

　　2)提供充分、完善的設(shè)計依據(jù)資料。

　　3)投標(biāo)設(shè)計方案設(shè)計深度和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析深度要求。

　　4)招標(biāo)文件及投標(biāo)文件所采用的語言。中、英文兩種意思不一致時以中文為準(zhǔn)。

　　5)投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用的設(shè)定。投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用是設(shè)計招標(biāo)與工程和貨物招標(biāo)的重要區(qū)別之一。

　　6)合理設(shè)置投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件的時間。投標(biāo)周期都應(yīng)多于20天。大型公共建筑工程概念性方案設(shè)計投標(biāo)文件編制一般不少于40天，實(shí)施性方案設(shè)計投標(biāo)文件編制一般不少于45天。