11、以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

　　參考答案：D

　　12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.一個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.五個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　參考答案：B

　　13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元

　　C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日

　　參考答案：B

　　14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.五十

　　B.六十

　　C.七十

　　D.八十

　　參考答案：C

　　15、依照《證券法》，以下對(duì)股票買(mǎi)賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣該種股票

　　B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣該種股票

　　C.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣限制

　　參考答案：D

　　16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

　　D.省級(jí)人民政府

　　參考答案：B

　　17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

　　B.持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

　　C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　參考答案：B

　　18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.上市報(bào)告書(shū)

　　B.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

　　C.未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　參考答案：C

　　19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件?

　　A.該債券的期限為2年

　　B.該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元

　　C.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　D.該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

　　參考答案：B

　　20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?

　　A.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的

　　B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的

　　C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　D.公司有重大違法行為的

　　參考答案：D