一、單項選擇題

　　1、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構任免( )

　　A.證券交易所的理事會

　　B.國務院

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?( )

　　A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年

　　C.張某因故和某證券公司解除勞動合同

　　D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某

　　參考答案：A

　　3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應如何決定( )

　　A.應由國務院證券監(jiān)督管理機構決定

　　B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

　　C.應由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構商議決定

　　D.應由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構批準

　　參考答案：B

　　4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票?( )

　　A.在該股票承銷期內

　　B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前

　　C.在該股票承銷期內及期滿后6個月內

　　D.上述文件公開后5個工作日內

　　參考答案：C

　　5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷?

　　A.3000萬元

　　B.1500萬元

　　C.6000萬元

　　D.5000萬元

　　參考答案：D

　　6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )

　　A.技術性停牌

　　B.臨時停市

　　C.及時提出報告

　　D.采取制裁措施

　　參考答案：B

　　7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件( )

　　A.該債券的期限為1年

　　B.該債券的實際發(fā)行額為6000萬元

　　C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

　　D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息

　　參考答案：D

　　8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后( )內，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )之內，不得買賣該種股票。

　　A.3個月、15日

　　B.3個月、10日

　　C.6個月、5日

　　D.6個月、10日

　　參考答案：C

　　9、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?

　　A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

　　B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率

　　C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

　　D.最近三年內財務會計文件無虛假記載

　　參考答案：D

　　10、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?

　　A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

　　B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　C.最近三年連續(xù)盈利

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：B