一、單選題

　　1.下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有(　)。

　　A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

　　B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

　　C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

　　D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨公司基于客戶委托從事的營利性活動。

　　2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨公司總部

　　D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　　3.下列選項中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求的是(　)。

　　A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元

　　B.近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形

　　C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰、且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

　　D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

　　『正確答案』D

　　『答案解析』具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名。

　　4.中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起(　)個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　5.下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是(　)。

　　A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)

　　B.業(yè)務(wù)資格

　　C.從業(yè)人員資格

　　D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容有業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　6.為保護(hù)客戶商業(yè)秘密，維護(hù)客戶利益，期貨公司在向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時不能(　)。

　　A.先了解客戶的身份

　　B.事先了解客戶的財務(wù)狀況

　　C.明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險

　　D.向客戶作出獲利保證

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨公司在向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為。

　　7.不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是(　)。

　　A.本公司的研究報告

　　B.合法取得的研究報告

　　C.相關(guān)行業(yè)信息資料

　　D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

　　9.關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

　　B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

　　C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

　　D.以上都不對

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

　　10.關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是(　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

　　11.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照(　)原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.風(fēng)險揭示

　　C.獨立

　　D.公平

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。