二、多選題

　　1.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是(　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

　　C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

　　D.注冊資本不低于8 000萬元人民幣

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

　　2.下列選項中，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.注冊資本不低于8 000萬元人民幣，且凈資本不低于人民幣5 000萬元

　　B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

　　C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

　　D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』注冊資本不低于1億元人民幣，且凈資本不低于人民幣8 000萬元。

　　3.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有(　)。

　　A.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

　　B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照原件、經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料。

　　4.下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有(　)。

　　A.保守客戶的商業(yè)秘密

　　B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析

　　C.維護(hù)客戶合法權(quán)益

　　D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　5.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有(　)。

　　A.向客戶作出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

　　B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.接受客戶委托代為從事期貨交易

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為。

　　6.對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)(　)。

　　A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

　　B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

　　C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

　　D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容。

　　7.期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能

　　B.揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源

　　C.對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能加以宣傳，為吸引客戶，可適當(dāng)夸大其作用

　　D.避免作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

　　8.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.作出必要的崗位獨(dú)立安排

　　B.作出信息隔離安排

　　C.作出優(yōu)先保證高級客戶利益的安排

　　D.作出人員回避等安排

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

　　9.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(　)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　A.交易

　　B.結(jié)算和財務(wù)

　　C.風(fēng)險控制

　　D.技術(shù)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　10.期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　A.對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

　　B.高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

　　C.以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　D.未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨交易管理條例規(guī)定的相應(yīng)監(jiān)管措施。