二、多選題

　　1.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備下列(　)條件。

　　A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

　　B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險

　　C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

　　D.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備下列條件：(1)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元;(2)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險;(3)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。

　　2.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(　)申請材料。

　　A.設(shè)立期貨公司申請書

　　B.公司章程草案

　　C.經(jīng)營計劃

　　D.發(fā)起人名單及其審計報告或個人金融資產(chǎn)證明

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請材料：(1)設(shè)立期貨公司申請書;(2)公司章程草案;(3)經(jīng)營計劃;(4)發(fā)起人名單及其審計報告;(5)場地、設(shè)備、資金證明文件等。

　　3.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(　)申請材料。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

　　C.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

　　D.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書;(2)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;(3)公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告。

　　4.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列(　)申請材料。

　　A.變更法定代表人申請書

　　B.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。

　　C.擬任法定代表人任職資格證明

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(1)變更法定代表人申請書;(2)關(guān)于變更法定代表人的決議文件;(3)擬任法定代表人任職資格證明;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　5.期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列(　)條件。

　　A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

　　C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：(1)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(2)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)受到行政處罰或刑事處罰;(3)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　6.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(　)申請材料。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.停業(yè)決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或清退客戶的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)停業(yè)申請書;(2)停業(yè)決議文件;(3)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　7.期貨公司發(fā)生下列(　)事項，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　A.解散

　　B.破產(chǎn)

　　C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.營業(yè)部盈利增加

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　8.期貨公司的(　)應(yīng)當對年度報告簽署確認意見。

　　A.董事

　　B.經(jīng)營管理主要負責人

　　C.財務(wù)負責人

　　D.監(jiān)事

　　『正確答案』ABC

　　9.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列(　)機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

　　A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

　　B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

　　C.期貨公司的競爭對手

　　D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：(1)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;(2)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;(3)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

　　10.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的(　)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。

　　A.戰(zhàn)略咨詢公司B.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所D.會計師事務(wù)所

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。