一、單選題

　　1.(　)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　2.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于(　)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的(　)。

　　A.100%

　　B.30%

　　C.70%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。

　　4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.2個(gè)月

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料不包括(　)。

　　A.高級(jí)管理人員情況表

　　B.主要部門負(fù)責(zé)人情況表

　　C.從業(yè)人員情況表

　　D.人員工資情況表

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』按新法，均不需提供。

　　6.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(　)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　A.保證金和交易記錄

　　B.保證金和持倉

　　C.交易記錄和持倉

　　D.資產(chǎn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　7.期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料是(　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理資產(chǎn)的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』新法去除了詳細(xì)計(jì)劃。

　　8.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近(　)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.2年

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3個(gè)月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　9.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，不須向公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料是(　)。

　　A.設(shè)立營業(yè)部申請書

　　B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　C.營業(yè)部的管理制度文本

　　D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料是擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件、設(shè)立營業(yè)部申請書、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件、營業(yè)部的管理制度文本、擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明。

　　10.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)公告。

　　A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

　　B.不需要發(fā)布

　　C.在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

　　D.在任意的媒體上

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善(　)。

　　A.公司制度

　　B.人事制度

　　C.公司治理

　　D.薪酬制度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　12.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，(　)風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　A.可以降低

　　B.不得降低

　　C.必須提高

　　D.不得提高

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。