二、多選題

　　1.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交下列(　)文件和材料。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』本題考查申請設(shè)立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。

　　2.下列(　)事項，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應當要載明的事項。

　　A.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

　　B.全體員工的招聘辦法

　　C.全部業(yè)務制度

　　D.風險準備金管理制度

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應當要載明的事項。

　　3.期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列(　)事項。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項。

　　4.期貨交易所因下列(　)情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。

　　A.理事會決定解散

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會或者股東大會決定解散

　　D.董事會決定解散

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查期貨交易所解散的情形。

　　5.下面(　)不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

　　A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

　　B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.制定交易所的各種管理制度

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

　　6.下列哪些不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)(　)。

　　A.決定會員的接納和退出

　　B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　C.選舉和更換會員理事

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考查會員制交易所理事會的職權(quán)。

　　7.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準確的是(　)。

　　A.具體制定風險準備金的使用方案

　　B.審議批準理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

　　C.具體制定期貨交易所對外投資計劃

　　D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。

　　8.會員制期貨交易所有下列(　)情形之一的，應當召開理事會臨時會議。

　　A.1/4以上理事聯(lián)名提議

　　B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　C.中國證監(jiān)會提議

　　D.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所應當召開臨時會議的情形。

　　9.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、(　)等專門委員會。

　　A.會員資格審查

　　B.紀律處分

　　C.調(diào)解

　　D.財務和技術(shù)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。

　　10.下面對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準確的是(　)。

　　A.審查批準風險準備金的使用方案

　　B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

　　C.審查批準期貨交易所對外投資計劃

　　D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)。

　　11.公司制期貨交易所股東大會行使下列(　)職權(quán)。

　　A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

　　B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)。

　　12.公司制期貨交易所董事長行使下列(　)職權(quán)。

　　A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

　　D.以上都不是

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查公司制期貨交易所董事長的職權(quán)。