一、單選題

　　1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的(　)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　2.(　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)(　)責(zé)任。

　　A.法律

　　B.刑事

　　C.民事

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　4.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由(　)任免。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.5 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A.65%

　　B.75%

　　C.85%

　　D.95%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　8.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔(dān)。

　　A.客戶(hù)

　　B.期貨公司

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)人

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。

　　9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列(　)事項(xiàng)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更注冊(cè)資本

　　D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』變更注冊(cè)資本是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。

　　10.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)(　)個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　11.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示(　)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.交易合同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

　　12.下列(　)單位和個(gè)人沒(méi)有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　B.事業(yè)單位

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人。

　　13.未經(jīng)(　)許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　14.期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.與自有資金合并，專(zhuān)戶(hù)存放

　　B.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放

　　C.與自有資金分開(kāi)，共同存放

　　D.與自有資金合并，共同存放

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。

　　15.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(　)所有。

　　A.會(huì)員

　　B.交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有。