二、多選題

　　1.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　)緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.提高保證金

　　B.暫時停止交易

　　C.限制會員或者客戶的最小持倉量

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

　　(一)提高保證金;

　　(二)調(diào)整漲跌停板幅度;

　　(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;

　　(四)暫時停止交易;

　　(五)采取其他緊急措施。

　　2.期貨公司辦理下列(　)事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.變更公司形式

　　B.變更業(yè)務范圍

　　C.變更注冊資本

　　D.變更5%以上的股權(quán)

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』注：條例作出修改。改為新增5%、或控股變化。

　　3.期貨公司辦理下列(　)事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所或者營業(yè)場所

　　C.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　D.變更注冊資本

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』D項變更注冊資本應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　4.下列單位和個人中，(　)不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。

　　A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進入者

　　C.公務員

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　『正確答案』ABD

　　5.期貨業(yè)協(xié)會應履行下列(　)職責。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　D.期貨公司業(yè)務審批

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查期貨業(yè)協(xié)會的職責。

　　6.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施(　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責可以采取的措施。

　　7.期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施(　)。

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

　　B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)

　　C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取的措施。

　　8.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列(　)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務的

　　C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C項的說法是正確的。

　　9.任何單位或者個人有下列(　)行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　『正確答案』ABCD

　　10.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商有下列(　)行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

　　B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D.以上都不是

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　11.下列(　)人員和機構(gòu)應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　A.客戶和期貨交易所

　　B.商業(yè)銀行

　　C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　D.非期貨公司結(jié)算會員

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。