1.期貨公司會員明確()等的責(zé)任。

　　A.高級管理人員

　　B.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

　　C.投資者

　　D.營業(yè)部負責(zé)人

　　答案：ABD

　　2.下列屬于首席風(fēng)險官享有的職權(quán)的是()。

　　A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

　　B.查閱期貨公司的相關(guān)文件.檔案和資料

　　C.期貨公司有關(guān)人員.為期貨公司提供審計.法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

　　D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　答案：ABCD

　　3.機構(gòu)應(yīng)當為()人員辦理從業(yè)資格申請。

　　A.身體健康

　　B.具有期貨從業(yè)資格考試合格證明

　　C.品德端正，具有良好的職業(yè)道德

　　D.已被從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用

　　答案：BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第 10 條的規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：品行端正，具有良好的職業(yè)道德;已被本機構(gòu)聘用。

　　4.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立()，情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑.并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.保險公司

　　答案：ACD

　　5.下列屬于會員制期貨交易所理事會的權(quán)利的是()。

　　A.召集會員大會.并向會員大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

　　C.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案.決算報告，提交會員大會通過

　　D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交會員大會通過

　　答案：ABCD

　　6.期貨公司會員單位的下列措施正確的是()。

　　A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

　　B.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

　　C.完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理

　　D.督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律

　　答案：ABCD

　　7.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括()。

　　A.延遲開市

　　B.暫停交易

　　C.提前閉市

　　D.凍結(jié)資金

　　答案：ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第 105 條的規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市.暫停交易.提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。

　　8.證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.被同一機構(gòu)控制

　　D.多家機構(gòu)控制

　　答案：ABC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的.或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。故本題答案為 ABC。

　　9.期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須()。

　　A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

　　B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

　　C.核實投資者保證金權(quán)益及損失

　　D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證

　　答案：ABC

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。故本題答案為 ABC。

　　10.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)()制定的。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《期貨交易所管理辦法》

　　D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　答案：ABCD

　　【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范. 健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī).規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所) 業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為 ABCD。