11.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立.健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.保證金制度

　　答案：ABCD

　　12.某單位偽造期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可，應(yīng)受的處罰是()。

　　A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

　　B.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

　　C.對(duì)單位判處罰金

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金

　　答案：ABCD

　　13.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說法，正確的有()。

　　A.期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號(hào)碼.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核

　　B.期貨公司申請(qǐng)修改的內(nèi)容通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核的，相關(guān)期貨交易所.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改

　　C.期貨公司申請(qǐng)修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致

　　D.期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)

　　答案：ABCD

　　14.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)()。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　　C.提供期貨行情信息.交易設(shè)施

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　答案：ACD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)\"-3 提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息.交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。故本題答案為 ACD。

　　15.期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的可以采取()。

　　A.暫停任職資格

　　B.撤銷任職資格

　　C.工資減半

　　D.取消獎(jiǎng)金

　　答案：AB

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條，期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。故本題答案為 AB。

　　16.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任()。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)主席

　　C.經(jīng)理層人員

　　D.經(jīng)紀(jì)人員

　　答案：ABC

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。故本題答案為ABC。

　　17.期貨交易活動(dòng)實(shí)行()的原則。

　　A.公開.公平.公正

　　B.公開.公平.合理

　　C.投資者投資決策自主

　　D.投資者投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　答案：ACD

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開.公平.公正和投資者投資決策自主.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。故本題答案為 ACD。

　　18.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取()等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

　　B.強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.談話提醒

　　D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　答案：ACD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十七條，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況.談話提醒.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。故本題答案為 ACD。

　　19.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)

　　答案：ABC

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。故選項(xiàng) ABC 正確。

　　20.投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)()的金融期貨仿真交易成交記錄。

　　A.10 個(gè)交易日

　　B.20 個(gè)交易日

　　C.20 筆以上(含)

　　D.15 筆以上(含)

　　答案：AC

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì) 10 個(gè)交易日.20 筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。故本題答案為AC。