1.證券公司與期貨公司簽訂.變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　答案：C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條，證券公司與期貨公司簽訂.變更或者終止委托協(xié)議的.雙方應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題答案為 C。

　　2.隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　答案：C

　　【解析】《人民共和國(guó)刑法修正案》第一條，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證.會(huì)計(jì)賬簿.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。故本題答案為 C。

　　3.期貨交易所依法強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向()追償。

　　A.有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨從業(yè)人員

　　D.期貨公司總經(jīng)理

　　答案：A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一條，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)：期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶(hù)承擔(dān)。故本題答案為 A。

　　4.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 3 日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。故本題答案為 A。

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　答案：C

　　【解析】選擇 C 選項(xiàng)。

　　6.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由()承擔(dān)。

　　A.期貨公司與期貨交易所共同

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.客戶(hù)

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七條，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。故本題答案為 C。

　　7.期貨公司會(huì)員單位在為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是()。

　　A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

　　B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

　　C.隨機(jī)選擇客戶(hù)

　　D.建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù).不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。故本題答案為 C。

　　8.下列不屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的“機(jī)構(gòu)”的是()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。故本題答案為 A。

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)()查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第 48 條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。

　　10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保()持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益指標(biāo)

　　B.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　C.資產(chǎn)

　　D.利潤(rùn)

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。故本題答案為 B。